产业经济学第三章产业组织(SCP分析框架)讲稿

产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互 关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市 场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。 第一节 SCP分析框架 理论渊源与方法论特征 一、产业组织 l 产业组织理论研究产业内部各企业间的资源配置问题 l 从竞争状态来说明产业内部企业间的资源配置是否合理，核 心是产业组织间竞争与垄断的关系 l 提问 竞争与垄断对资源配置效率的影响 二、竞争机制与资源配置效率 l 长期以来，竞争机制一直被认为是市场经济体制下解决各种 经济问题的最好方式；保护和促进竞争的政策，就成了各国经济政策 体系中的重要内容。 l 古典经济学家亚当斯密国富论最早论述了竞争机制促使 社会福利的增加，通过“invisible hand”自发调节经济运行。 l 从产业经济学角度来说，这实际上隐含了产业组织理论的雏 形即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场 行为。 l 亚当〃斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个 理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、 财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配 不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的 生产者向效率更高的生产者转移。 l 这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合 理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。 三、规模经济、垄断与“马歇尔冲突” l 20世纪初英经济学家马歇尔经济学原理，在萨伊的 生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，将组织作为第四种生产要 素引入经济分析。 l 马歇尔重点研究了内部经济与外部经济、规模经济 l 规模经济（长期平均总成本随着产量增加而减少） n 生产量的扩大推动生产标准化、专业化和简单化，有利 于节约资源、降低成本、提高质量 n 管理费用和交易费用的节约 n 生存能力的增强 n 竞争会促使资源向效率更高的企业集中导致生产集中和企业 规模扩大，从而导致垄断因素的增强与竞争的初衷是矛盾的 n “马歇尔冲突”规模经济降低生产成本，提高市场占有率， 其结果导致市场结构中的垄断因素不断加强；而垄断的形成又必然阻 碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自 由竞争。 n 提问 如何来解决这一问题 1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗 宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经 济学，提出了所谓的垄断竞争理论。这一理论否认了要么垄断，要 么竞争这种极端又相互对立的观点，认为在人们生活的现实生活中， 通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。 张伯伦和罗宾逊夫人在马歇尔的基础上做了进一步研究 。 三 人被奉为产业组织理论的鼻祖。 四、SCP框架的形成与方法论特征 l 此前的关于竞争的研究和论述都致力于理想中的“完全竞 争” l 与现实中有一定偏差 从完全竞争到有效竞争 l 克拉克于 1940年提出“有效竞争”的概念，即有利于维护竞 争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。政府的公共政策应成为协 调两者关系的主要方法手段 l 但克拉克并没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。 v 比较完整产业组织体系在 20 世纪 30 年代以后 在美国以哈佛 大学为中心形成的。 v 1938年，梅森在哈佛大学的研究小组将有效竞争的定义和条 件归纳为两类有效竞争标准 v 一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场 结构标准； v 另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩 效标准。这就是有效竞争标准二分法。 l 梅森有效竞争标准 市场结构标准 （1 ）市场存在相当多的买者和卖者 （2 ）任何买者和卖者都不能占有市场很大份额 （3 ）任何买者集团和卖者集团都不存在共谋行为 （4 ）新企业能够进入该市场 2.市场绩效标准 （1 ）存在不断改善产品和工艺过程的市场压力 （2 ）价格能随生产费用的下降向下调整 （3 ）生产集中在适当的有效率的规模单位进行，但未必在最低 费用规模下进行 （4 ）没有长期的设备能力过剩，生产能力和产品相协调 （5 ）可以避免销售活动中的资源浪费 意义不再追求不现实的完全竞争；注意从不同方面全面判断 有效竞争的标准；为理论研究和政策制定提供了基础。 l 梅森之后，贝恩（Bain、凯维斯Cawes、谢勒Scherer等 经济学家对产业组织理论做了进一步研究将有效竞争标准从二分法 扩展为三分法，即市场结构（Structure、市场行为Conduct和市 场绩效Perance三方面对产业进行分析，简称 SCP框架。 l 有效竞争标准的三分法 1.市场结构标准 1不存在进入和流动的人为限制 2存在对上市产品质量差异的价格敏感性 3交易者的数量符合规模经济要求 2.市场行为标准 （1 ）企业之间不互相勾结 彩电业 （2 ）企业不使用排外性的、掠夺性的手段 （3 ）在推销时不搞欺诈 （4 ）不存在有害的价格歧视 （5 ）对抗者对其他人是否会追随其价格变动没有完备信息 3.市场绩效标准 l 利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资 l 质量和产量随着消费者需求而变化 l 企业努力提高技术，推新产品、新工艺 l 没有过度的销售开支 l 每个企业的生产过程是有效率的 l 最好地满足消费者需求的卖者得到更多的实惠 l 价格变化不会加剧周期的不稳定 SCP框架上两个重要特征 l 在分析框架中突出市场结构； l 在研究方法上偏重实证研究； 因此认为有效的产业组织政策应首先着眼于形成和维护竞争的 市场结构。哈佛学派的这种主张，对二战后美国等发达国家的反垄断 政策产生对重要影响。 第二节 SCP框架中的市场结构 n SCP框架包括市场结构、市场行为和市场绩效 n 市场结构决定市场的竞争和垄断程度，从而成为影响市场行 为和市场绩效的基础性因素。 n 市场结构对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织的特征。 n 一、市场结构的含义与基本类型 n 产业市场结构反映企业市场关系及其特征。主要有以下几种 市场关系 1 、卖方（企业）之间的关系 2 、买方（企业或消费者）之间的关系 3 、买卖双方的关系 4 、市场内现有的卖方、买方与正在进入或可能进入该市场的卖 方、买方之间的关系。 n 从根本上说，市场结构反映市场竞争和垄断关系 市场结构的影响因素 v 市场集中度 v 产品差别化 v 新企业的进入壁垒 v 市场需求的增长率 v 市场需求的价格弹性 v 短期成本结构（固定费用与可变费用的比例） 二、市场集中度 在 SCP框架中，集中度是分析市场结构的首要因素，因为集中度 的变化直接影响市场竞争状态 （一）一般集中度与市场集中度 l一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中， 最大企业（产值、人数等）所占比