人力资源工作检查

模块检查项目检查标准 检查员工档案完整性、规范性；（档案中应包含应 聘登记表（含录用签字）、身份证复印件、学历及资 格证复印件、离职证明（非应届）、笔试试卷、登记 相片等） 1.所有员工合同、保密合同保存是否规范 2.新入司员工须在30天内签订劳动合同 3.劳动合同到期前须与员工续签 4.试用期约定、延长、劳动合同解除是否合法 5.员工合同编号、合同内容填写是否规范 及时办理社会保险 1.及时为达到参保条件的员工办理社会保险； 2.员工不愿办理或以报销形式参保的，必须按集团统 计模板签订协议书。 1.入职是否有完整的员工手册、各项领用资料的签字 手续 2.异动（调动、换岗）是否有员工签字确认的手续 3.离职资料包括离职确认书、离职交接表 考勤资料完整性 1.除考勤表外，考勤资料还包括事假、病假、婚假 、丧假、产检、工伤、哺乳等请假单； 2.病假、婚假、工伤、产假须提供相关证明 3.所有员工的加班记录是符合现行法律法规，是否申 请所在公司的工时制； 4.加班审核流程是否规范 招聘规范性 1.员工非结构化面试考官评语记录、结构化面试资料 、用人部门建议录用评语记录 内部竞聘 1.检查内部竞聘流程规范，竞聘评价打分表评委是否 签字； 2.竞聘结果是否及时公示. 及时办理员工转正 检查员工转正的规范性，包括员工试用期考核资料、 试用期员工转正自我评估资料、转正申请表、用人部 门转正评语、HR评语、总经理是否签字，转正日期是 否与试用日期一致等 招聘 人事 档案管理规范性 入职、离职、异动手 续完整性 1.日常绩效沟通 2.绩差员工帮助做了改进计划和跟踪 1、OA外训申请流程 2、外训是按计划实施开展 3、外部讲师调研结果记录 职务任免 1、是否存在未经集团审批的管理人员任命 2、管理晋升从见习储备池中选拔，晋升符合“之“字 标准 组织架构 未经组织架构、岗位、编制调整标准流程审核直接设 置组织架构、岗位的。 组织架构 未经组织架构、岗位、编制调整标准流程审核直接新 增编制的。 1、是否存在不执行评优文件的情况 2、是否存在不执行集团考评文件内容的情况 3、是否存在不执行集团调薪结果的情况 超过5人以上未签劳动合同。 超过10人以上未交社保且未给员工签订协议。 其他重大违法违规行为，经人力资源总部确认为否定 项 绩效绩效沟通反馈 否定项 培训外部培训管理 扣分项 年终考评、调薪、评 优 检查操作方式 随机抽查10份员工的人事档案资料 （在名单选择上应覆盖新入司员工、老员工、从兄弟公司调入的员 工） 查看是否下列资料（应聘登记表（含录用签字）、身份证复印件、学 历及资格证复印件、离职证明（非应届）、笔试试卷、登记相片等） 、劳动合同（老员工从入职之日起连续的劳动合同）。 检查10份档案中的劳动合同 1.查看全部员工是否都签订合同；实习生是否签订实习协议； 2.查看员工入职时间与合同签订时间是否超过入职后一个月； 3.查看续签合同日期是否超过上期合同到期实际日期； 4.查看第三次续签人员是否签订无固定期限劳动合同；如有员工写的申 请，可签订固定期限劳动合同； 5.查看合同是否有编号。 从花名册中找到检查日上月应参保人员的名单，随机抽取10人 1.核实是否参保； 2.未参保人员必须有不愿办理或以报销形式参保的协议书。 随机抽查5-10份员工的离职资料 查看是否有离职确认书、离职交接表 1.随机抽查5-10份员工的转正资料 查看是否有员工试用期考核资料、试用期员工转正自我评估资料、转 正申请表等资料，并检查用人部门转正评语、HR评语、总经理是否签 字，转正日期是否与试用日期一致等 2.随机访谈3-5名员工，了解是否收到过转正通知单，是否被告知 随机抽取一个月考勤表，查看3-5名请假员工的请假单及相关证明 1.了解现行加班情况； 2.审查加班审核单是否有相关领导签字。 随机抽查10份员工的人事档案资料 1.检查新入职员工的面试评分资料以及入职审核资料； 2.抽查内部人员跨部门调动情况，特殊是岗位晋升人员，通过检查相关 资料，了解内部竞聘是否规范； 随机抽查10份异动员工档案资料 查看是否有员工手册签收单、调动申请单等 1.随机访谈3-5名员工，是否进行绩效沟通； 2.查看绩效结果，访谈绩效优秀和绩效差的员工，分别选取1-2名员工 进行访谈； 1、查看外部培训是否走OA外训申请流程； 2、查看外训实施开展情况与OA申请是否一致； 3、抽查外部讲师训后调研结果。（要求合同、签到表、满意度表等资 料齐全） 检查公示文件、任免公文 系统检查管控仓储、业务 系统检查管控 检查方式按“档案管理规范性”项 检查方式按“及时办理社会保险”项 现场检查人员发现的其他重大问题 项目负责人跟进评估 评分标准分值实际检查情况综合得分 需整改部 分 资料不完整者，每人扣1分，扣完为止； 签字审批不完整者，每人扣1分，扣完为止 少一份，扣5分； 一人未签订，或超时签订，扣5分； 出现一次不合规行为，扣5分； 如果没有编号，发现一次扣2分，扣完为止 该参保但未参保，出现一次，扣3分；协议 书签订标准，保持完整，否则发现一起不 合规，扣3分，扣完为止（自愿签订协议除 外） 10 员工手册签收单留存，保存规范，未保存 或回收签收单按按1分/人扣分，扣完为止 调动申请单据保留规范，未按标准留存按1 分/人扣分，扣完为止 一人资料未完整，扣2分 转正资料保留规范，未按标准留存按1分/ 人扣分，扣完为止 转正通知及时，否则按0.5分/次扣分 1人请假手续不完整扣2分，1人审批签字 不完整扣1分，扣完为止 5 1人审批签字不完整扣1分，扣完为止 1.选拔不公示，发现一次扣2分，扣完为止 2.审批签字不完整扣1分，扣完为止 10 10 10 25 未进行绩效沟通，扣1分/人 未做绩效改进计划和跟踪，扣1分/人 出现一次违规，扣2分，扣完为止 出现一次违规，扣2分，扣完为止 出现一次违规，扣2分，扣完为止 若无公示文件，或者文件未经过集团审 批，视为违规任免（开发中心核实） 扣10分/次 员工关系中心提供数据扣10分/次 员工关系中心提供数据扣5分/次 薪酬绩效中心提供数据 薪酬绩效中心提供数据 薪酬绩效中心提供数据 10 现场检查 直接得0分 10 扣10分/次 整改完成时 间