2016年下半年内蒙古期货从业资格：期权及其特点和基本类型模拟试题

20162016 年下半年内蒙古期货从业资格期权及其特点和基本年下半年内蒙古期货从业资格期权及其特点和基本 类型模拟试题类型模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价 3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 4、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成 15 日 B．交易完成 30 日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人 应当对期货公（）负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门 7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 1 8、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以100 点的权利金买入一张 9 月份 到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80 点 B．100 点 C．180 点 D．280 点 9、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 10、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 11、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 12、内幕交易等重大期货违法行为时， 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准， 可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 13、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（） 原则，维护期货交易各方面的合法 权益。 A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正 14、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。 A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高 D．保证金要求较低 15、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决 2 定。 A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会 17、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 18、 某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元， 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 19、分立的说法，不正确的是（） 。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 20、申请设立期货公司， 以期货公司经营必需的非货币财产出资的， 非货币财产出资占注册 资本的比例（） 。 A．不得低于 85 B．不得高于 85 C．不得低于 15 D．不得高于 15 21、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3以上的股权 22、中国期货业协会是（） 。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 23、假定年利率为 8，年指数股息率为 1.5，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 15 日的现货指数为 1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是__。 A．1459.64 点 B．1460.64 点 C．1469.64 点 D．1470.64 点 3 24、国际上期货交易的指令有很多种， 其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指__。 A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令 25、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门 2、期货交易所会员享有的权利包括（） 。 A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格 3、套期保值者大多是__。 A．生产商 B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构 4、期货交易所不得从事（） 。 A．信托投资 B．股票投资 C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易 5、孙某为某期货公司期货从业人员， 一日， 孙某母亲病重， 急需钱用， 但是孙某手头拮据， 无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。 如果客户得知孙 某挪用保证金的行为后， 向中国证监会反映了孙某的行为， 中国证监会有权对孙某采取的措 施有（） 。 A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函 6、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。 A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 4 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致 7、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（） 。 A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席 D．除期货公司监事会主席以外的监事 8、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（） 。 A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度 D．当日无负债结算制度 9、在我国， （）从事期货交易限于从事套期保