2016年下半年山东期货从业资格：股指期货套期保值交易考试题

20162016 年下半年山东省期货从业资格股指期货套期保值交年下半年山东省期货从业资格股指期货套期保值交 易考试题易考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、会员制期货交易所要在6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A．6 月 15 日 B．6 月 18 日 C．6 月 20 日 D．6 月 22 日 2、某投资者共拥有20 万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要 初始保证金 2500 元，当采取 10的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手 合约。 A．4 B．8 C．10 D．20 3、期货市场的基本功能之一是__。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值 4、下列关于期货公司的说法，不正确的是（） 。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 5、下列可以从事期货交易的是（） 。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 6、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 7、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 1 A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所 8、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 10、 执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权， 同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份 到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80 点 B．100 点 C．180 点 D．280 点 11、某企业委托期货公司为其办理期货交易。 该企业在某交易日后保证金不足， 且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A．企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B．期货公司承担费用 X 和损失 Y C．企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D．企业承担费用 X 和损失 Y 12、 某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权， 同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破__ 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800 点，13200 点 B．12700 点，13500 点 C．12200 点，13800 点 D．12500 点，13300 点 13、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（） 。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定， 形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答 下列问题 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 2 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 15、__是在图中按时间等分， 将每分钟的最新价格标出的图示方法， 它随着时间延续就会形 成一条弯弯曲曲的曲线。 A．闪电图 B．K 线图 C．分时图 D．竹线图 16、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产， 情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人（） 。 A．处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B．处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上 30 万元以下罚金 C．处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金 D．处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 29 万元以下罚金 17、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40 手，成交价为2220 元 /吨，当日结算价格为2230 元/吨，交易保证金比例为5，则该客户当天须缴纳的保证金为 __。 A．44600 元 B．22200 元 C．44400 元 D．22300 元 18、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3以上的股权 19、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 20、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60 21、 期货从业人员执业行为准则（修订） 是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 3 D．期货交易所 22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中， 赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂 停营业处分后，应当（） 。 A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 23、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 24、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 25、动用