2015年四川基金从业资格：中期票据试题

20152015 年四川省基金从业资格中期票据试题年四川省基金从业资格中期票据试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 2.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 3.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 4.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A． 证券法 B． 证券投资基金法 C． 证券投资基金管理暂行办法 D． 开放式证券投资基金试点管理办法 5. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高 6. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 7. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市， 该公司发行前注册资本为1.2 亿元， 公司 没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 8. 根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登 载基金合同生效公告。 1 A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日 9. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 10. 基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 11. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 12. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D．代表基金份额 5以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议 13. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账 14. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 15. 基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 16. 基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 2 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 17. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 18. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 19. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金 20. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 21. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。 A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 22. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价 23. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 24. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 25. 基金宣传推介材料可以__。 3 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 26.有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 27.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 28.根据中国证监会的有关规定，基金认申购费率将按__为基础收取。 A．认申购份额 B．净认申购份额 C．认申购金额 D．净认申购金额 29.债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 30. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 31. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 32. 基金销售业务的风险主要包括__。 A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险 D．不可抗力风险 33. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务 C．销售机构的营销和服务 4 D．基金产品的外在表现形式 34. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略， 由此引发的风险是 __。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 35. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5