2024年银行抓基础管理构建案件防控长效机制经验总结

下载后可任意编辑 2024年银行抓基础管理构建案件防控长效机制经验总结 年，根据总行提出的“___倡廉抓班子，案件查防抓基层”的工作思路，我行继续推动案件防控及整改方案的落实，特别是针对分行现状，提出要结合学习实践科学进展观，着重解决制约分行进展的基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。 一、从抓认识入手，提高做好基础管理工作的主动性 我行曾连续发生四起案件，其中百万元以上案件两起，案件的发生在行内外引起了较大震动，教训十分深刻。近年来，虽然通过专项治理员工合规意识、风险意识有所增强，内控管理水平不断提高，没有发生案件和严重违规违纪问题，但是，有章不循、违规操作的问题依旧存在，一些问题屡查屡犯、屡改屡犯已经成为一个顽症，甚至与一些案件所暴露出的问题是同质同类，如不及时根治则极容易酿成案件。痛定思痛，通过查找原因看到，案件和违规问题主要发生在基层网点，反映出基础管理薄弱的问题，也验证了“基础不牢、地动山摇”这句话的真谛。 为了彻底改变这种局面，年，省分行新___届党委提出，狠抓基础管理，前移案件防控关口，努力构建案件防控长效机制，筑牢案件防范的第一道安全屏障。为此，新___届党委第一次会议所讨论的第一个议题就是如何“加强基础管理，做好案件防控，确保安全运营，切实维护稳定”；第一次提出进一步完善案件防控约束激励机制，用捆绑式的约束激励机制管人管事；第一次在收尾开局、分秒必争的年末黄金时段，由省分行行长召集各二级分支行“___”专题讨论安全运营案件防控工作，通过现场播放检查录像的形式剖析和解决基础管理方面存在的问题。 省分行党委的清楚思路和工作力度，影响和带动了全行认识的提高。目前，全行上下更加重视基础管理，工作的主动性、自觉性不断提高，基础管理工作正在不断加强。 二、从抓教育入手，夯实案件防范的思想基础 思想教育工作是基础工作中的基础，思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素。这项工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。为此，我们着重抓了以下几方面工作 一是在思想教育的对象上突出重点。我们开展思想教育的对象是全员性的，但同时又注意到，各级机构负责人身在基层，处在承上启下的重要位置，肩负着“守土一方”的重任，他们的思想状况对基层工作和员工思想将产生重要影响。我们___大家剖析丹东分行四纬路分理处发生的石琦案件，使大家认识到，石琦案件的发生除了在管理上、制度上的漏洞外，常常性的思想教育工作的缺失是一个重要原因。因此，我们在开展全员普遍教育的同时，又突出各级机构负责人这一重点，着力解决各级机构负责人的思想认识问题，通过抓重点带全面，使思想教育工作收到了较好效果。 二是在思想教育内容上提高针对性。近年来，我们把职业道德教育、法制教育和案例警示教育作为重点，引导员工牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和风险防范意识，提高教育的针对性。年，我们___全行观看诱惑的黑洞警示教育片，重点宣传中国建设银行员工职业操守，坚持不懈地推动职业道德教育，引导员工把培育个人良好的职业操守作为职业生涯设计的基础，促进了员工思想素养的提高。分行网站还开辟了学习专栏，有的二级分行还设计了专门的考试软件，提高了员工的学习兴趣。 三是在思想教育方式上不断创新。从年___月份开始，历时两个多月的时间，我们在全行范围内开展“学规章、重查防、强双基、保平安、促进展”为主题的安全文化知识竞赛活动，以提倡合规文化、安全文化为切入点来强化“双基”管理。活动通过全员学习、笔试初赛、现场决赛等形式进行，特别是各级领导干部、基层机构负责人带头参加学习、考试，带头登台演讲、表演，生动形象地诠释了“领导带头合规”、“制度大于一切”、“没有安全就没有进展”的安全文化理念。我们还坚持用身边事教育身边人，使员工思想上产生共鸣，更好地发挥警示教育的作用。例如，阜新分行结合身边的案例开展了“齐向飚、宋建军两起案件给我们带来哪些启示”的大讨论，使员工认清了案件给个人、家庭、单位和社会等造成的严重危害，增强了遵章守纪的自觉性。 三是继拍摄法律规范操作行为，防范操作风险专题教育片后，省分行又在___拍摄用文化筑起安全屏障的专题教育片，力图从全新的视角和高度来诠释安全文化建设的内涵，从安全文化建设这一更深的层次去查找原因，根治有章不循、违章操作这一顽症，努力用文化筑起安全屏障。 二、从抓管理入手，把基础管理工作落到实处 一是高度重视规章规章制度的执行。 下载后可任意编辑 2024年银行投行业务实习总结 实习初期，主要协助部门的同事完成委托贷款和准资产证券化项目的基础工作，比如核查公司的财务报表相关项目合同的印章以及系列文件的扫描等，同时在部门老师的细心指引和帮助下，学习了项目的交易结构流程和商业银行的投行业务知识。随着知识的掌握以及业务的推动，开始协助小组同事完成部分项目合同要素的修改工作，期间完成了个从分行到总行资产上收项目的合___改。在实习收尾阶段，以企业应收账款资产证券化为主题，做了两个专题讨论报告，并向部门领导和同事汇报。 通过这段为期近一个月的实习，收获颇大。一方面，了解了商业银行投行部所做的业务，投行部总共有四个小组，分别负责不同类型的业务，如产业基金组主要做产业基金优先和夹层基金的投资，债券承销组主要负责债务融资工具的推广和承销，房地产组主要通过银信以及银信证形等式给房地产企业融资，而证券化组主要做以应收账款为基础资产的企业资产证券化私募产品的投资。在实习初期，很荣幸被分到证券化组，所以整个实习过程主要接触和学习证券化方面的业务和知识。另外，通过讨论两个不同方向的专题报告，首先对公募市场企业应收账款资产证券化产品的行业分布价格发行规模等方面有初步的了解，其次对当前资产证券化运行的市场环境和政策有了认识。综合国内外现状及国内该业务的进展历程，企业资产证券化领域有巨大的进展潜力，商业银行在转型期应重视并加大对证券化业务团队的投入力度。 期间，通过与部门各位优秀老师进行接触和沟通，发现自己有很多方面的不足。首先是知识的储备不足，目前对资产证券化领域很多细小的问题还没精准掌握，需要进一步的探究和学习；另外，讨论报告期间没有考虑到讨论的实际意义，仅仅以自己的主观思维布局报告的内容，而应以公司和部门的实践意义为出发点。这使我想起之前在某个信托公司实习时，公司领导常教导一切的讨论一切的业务一切的工作都要以公司的营利为落脚点，脱离了营利就是脱离了公司；最后是自己的业务的承做能力有待提高，投行部是银行的业务部门，虽说投行不是银行的主营业务，但以投行为主的中间业务收入是银行赖以生存的来源，特别是在当前的金融市场环境下，银行过去消耗资产，扩大资产规模的营利模式已不再适应市场的需求，而应寻找进展转型的方向，比如资产证券化业务，即投行业务在今后将起着举足轻重的角色，投行部的每位员工都是精英，肩负着为银行创收营利的任务。 广发证券投资银行部实___结报告（二） 一题记 掐指一算，在广发证券___投行部已实习五个月了。对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞快，一切好像还是在