五矿二十三冶投融资及资产管理平台组建及推进方案设计【2015121】

五矿二十三冶投融资及资产管理平台组建及推进方案设计五矿二十三冶投融资及资产管理平台组建及推进方案设计 （草案） 五矿二十三冶建设集团中长期战略规划纲要 （方案）及集 团公司三届一次职工、工会员代表大会暨 2015 年工作会行政工作报 告明确指出为了推动体制机制创新与变革，激发企业发展新动力。 加快集团管控升级与职能转变，实现战略管控向战略运营型管控升 级，搭建投融资为核心的商业模式创新平台。 通过切实可行的资本运 作在内的多种投资发展手段， 最大限度地发挥集团融资优势，打造关 键业务产业链的核心竞争能力。 为了实现这一目标，集团就投融资及资产管理平台进行搭建， 建 议成立“投融资及资产管理平台” 。 一、平台主要任务及职能 1、提升资产运作效率。重点提升集团现有资金资产的运作效率， 切实提高投入资本回报率目标的实现，发挥集团自身资金资本价值。 2、树立资本化运作理念，构建资本运作方式。做好集团资本运 作研究和实施；做好战略投资者引进；对集团合资、收购、出售、撤 资、重组等资本运作做可行性分析，提出方案建议，评估风险；确保 股权收益分红足额上交。 3、梳理优化投资监管体系。强化对投资项目前期策划、市场调 研、投资论证和投资谈判的介入监管；强化对集团公司子分公司（事 业部）投融资计划的审核及实施监控；强化对子分公司（事业部）投 融资项目建议书、可行性研究报告和商业计划书的审批、 备案和监控 评估； 强化对投资项目运行过程的实施监管， 包括强化投资项目营收、 成本的监管；强化投入资金的监管，包括资金平衡、占用、投入和回 收，重点对资金使用过程进行实施监管。 4、打造以社会资源为主体的融资职能。要深入分析、研究集团 融资平台搭建；深入分析、研究集团资本市场及相关金融工具，并进 行金融工具筛选及资本市场的构建； 深入融资业务的开展；资产证券 化业务能力建设；构建战略融资客户关系库。 二、组织形式定位 要达成“投融资及资产管理平台”搭建，必须清晰集团相关主体 在投融资业务中的定位。 （1）集团层面成立投融资管理机构，在集团战略和年度重点 投资计划下，统一规划资本运作及投资战略； 归口管理集团投融资业 务的审批及监管。与下属公司进行清晰权限划分，界定好“裁判员” 与“运动员”的关系。 （2）子分公司/事业部层面作为操作主体，具体负责投资项目 的独立或联合运营操作实施。 （3）项目/项目公司层面作为投资项目履约责任主体，负责项 目的建设及运营管理，并承担项目建设及运营期间的风险管理职责。 三、体系建设 近期重点以平台规划设计，机构搭建（条线权责梳理） ，管理制 度等体系建设为核心； 远期重点以夯实机构职能及体系建设为中心， 通过投融资业务在 资金和资本的良性运营发展下， 推进集团向实业控股集团战略规划方 向迈进。 四、平台设置路径与设置方式 为了确保平台科学、有序落地实施，建议分阶段逐步推进实现平 台建设。 近期 建议组建筹备小组， 成立 “投融资及资产管理平台推进组” 。 主要功能系为平台搭建提供服务， 重点结合集团现有条线业务职能进 行分析，同时要全面系统理解集团中长期发展规划对投融资的需求， 筹划贯穿集团上下的“投融资及资产管理平台”搭建。 人员安排建议设置组长1 人副组长1 人成员 3-4 人（岗位 分别为投资管理岗、融资管理岗及项目开发岗） 。 中长期建议集团成立投融资及资产实体管理机构， 筹备组人员 择优纳入机构（相关专业管理人员，可以采用协议薪酬方式，通过猎 头实现人才引进） 。 建议将企业规划发展部的投资监管相关职能及财务管理部的融 资相关管理职能，转移至成立的实体机构中；同时，建议启用嘉天投 资公司牌子（一套人马两块牌子） ，以适格的法人主体，开展相应的 投融资活动，整合其他金融资产形成混业经营， 确保规划业务实现效 果及效率的最大化。 对于将成立实体运行机构，建议框架如下 建议主要职能和职责包括且不限于以下内容 主要职能 投融资规划投融资规划 主要职责 负责集团产业投融资政策的制定，信息调研分析；负责投融资规划编制、计划编制与执行；投 融资项目机会研究。 组织论证全集团各类投融资项目可行性研究、管理投资项目、分析投资项目的风险，组织对投 资过程监控及项目后评价等工作。 负责投融资业务相关的制度体系建设。 健全集团投融资预算管理体系，做好投融资项目预算编制与执行，促进各单位落实集团发展战 略，优化资源配置，保障集团投融资业务稳健运营和效益化发展。 负责集团公司子分公司（事业部）投融资计划的审核及实施监控；负责子分公司（事业部）投 审批与监管审批与监管融资项目建议书、可行性研究报告和商业计划书的审批、备案和监控评估；参与投融资项目前 期策划、市场调研、投资论证及投资项目谈判；负责对投融资业务进行定期检查或专项检查。 资本运营资本运营 负责集团资本运作研究和实施；战略投资者引进；对集团合资、收购、出售、撤资、重组等资 本运作做可行性分析，提出方案建议，评估风险；及时足额催缴股权收益分红。 负责分析、研究集团融资平台搭建；负责分析、研究集团资本市场及相关金融工具；负责融资 业务的开展；战略融资客户关系建立维护、相关金融工具筛选及资本市场的构建。 负责投资资金平衡、占用、投入和回收，对资金使用过程进行实施监管。 定期组织对投融资项目进行风险评估及分析；建立健全集团投资后评估体系并组织实施；实时 对融资客户全程风险管控； 负责集团投融资项目库、投融资咨询及金融专家库的建设与维护。 打造合格的投资业务管理人员团队，健全投资业务管理岗位责任制，明确责任分工。 完成投融资绩效目标和日常工作。 投资管理投资管理 制度建设制度建设 投融资预算投融资预算 融资管理融资管理 资金监管资金监管 风险管控风险管控 资源平台资源平台 团队建设团队建设 其他其他 2015 年 1 月 27 日星期二