产业组织与产业政策复习汇总

1.1.概念概念 产业组织理论产业组织理论是一门以微观经济学和交易费用理论为基础、 以市 场经济体系中特定组织结构Structure、企业行为（Conduct）、市场绩效 （Perance） 为考察重点， 以为政府制订相关产业政策提供建议为目 标的一门交叉性应用经济学; 考察范围 寡头市场是指一种商品 的生产和销售有少数几家大厂商所控制的市场结构。 寡头市场具有以 下特征 厂商数量少，厂商相互依存，价格稳定，厂商进出不易；市 场价格高于边际成本，同时价格高于最低平均成本； 1 1、、SCPSCP 范式范式 （贝恩）（贝恩） 哈佛产业经济学理论哈佛产业经济学理论SCP 框架的基 本涵义是，市场结构决定企业在市场中的行为， 而企业行为又决定市 场运行在各个方面的经济绩效。 具体案例分析参考课件中图书馆市场 2 2、、哈佛学派与芝加哥学派产业组织理论的比较哈佛学派与芝加哥学派产业组织理论的比较 哈佛学派是最早形成的产业组织学派， 研究范围处于完全竞争和 纯粹垄断的中间环节，提出了垄断竞争的市场格局；以实证研究为主 要手段，并提出了 SCP市场结构、 市场行为、 市场绩效分析范式， 认为市场结构 S决定企业的市场行为C，企业的市场行为决定市 场绩效P； 哈佛学派与芝加哥学派产业组织理论的比较 1 1））两个学派基于的经济思想和理论基础不同两个学派基于的经济思想和理论基础不同哈佛学派所依 据的是微观经济理论中的新古典学派的价格理论,是将完全竞争和垄 断作为两极,将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古 典学派的价格理论；而芝加哥派信奉自由市场经济中竞争机制的作 用，相信市场力量的自我调节能力， 认为市场竞争过程是市场力量自 由发挥作用的过程；且哈佛学派更注重实证研究，芝加哥派注重理论 研究； 2 2））两个学派的研究范式两个学派的研究范式 分析工具分析工具 不同不同哈佛学派研究整理 提出了 SCP 范式即市场结构决定市场行为， 市场行为决定市场绩 效；而芝加哥学派的研究模型是竞争性均衡模型， 提出市场绩效起着 决定性作用，认为应该是市场绩效或市场行为决定了市场结构； 3 3））两个学派对市场集中度与利润的关系看法不一致两个学派对市场集中度与利润的关系看法不一致哈佛学 派通过统计得到集中度与利润正相关关系， 认为高利润是市场力量增 强的结果，在寡头或垄断市场，削弱市场的竞争性，结果往往带来超 额利润但破坏了资源配置效率； 芝加哥学派指出高集中产业中的高利 润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不如说是生产效率的结果， 认为高利润是企业高效率的结果， 在市场竞争中，高效率企业能够取 胜，并逐渐形成规模效应； 4 4））两个学派提出的公共政策不同两个学派提出的公共政策不同哈佛学派认为市场结构能 为市场行为创造条件，发挥重要作用，因而政府应该直接采取作用在 市场结构上的政策，比如企业分割、禁止兼并等手段，改善调整市场 结构形成市场有效竞争； 芝加哥学派认为反托拉斯政策的重点应放在 对企业的市场行为进行干预上； 所考虑的反垄断政策的目的， 在于实 现经济的效率性，企业在竞争中取胜在于其经营效率， 与垄断关系不 大，认为政府应该减少对市场运行的干预，让其自由竞争； 3 3、、衡量产业集中率的指标，尤其赫芬达尔指数衡量产业集中率的指标，尤其赫芬达尔指数 HHIHHI 衡量产业集中率的指标有绝对集中度衡量法和相对集中度衡量 法； 绝对集中度衡量法，集中率 CRn，赫芬达尔 HHI； 相对集中度衡量法，基尼系数。 Herfindahl-Hirschman Index，简称 HHI;赫芬达尔-赫希曼 指数，简称赫芬达尔指数， 是一种测量产业集中度的综合指数。它是 指一个行业中各市场竞争主体所占行业总收入或总资产百分比的平 方和，用来计量市场份额的变化，即市场中厂商规模的离散度。赫芬 达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的一个， 是经济学界和政 府管制部门使用较多的指标； 赫芬达尔指数能区别公司市场占有率为 基础的市场结构。赫芬达尔指数 Herfindahl Index的计算方法如 下 1、取得竞争对手的市场占有率，可忽略过小的竞争对手。 2、将市场占有率平方。 3、将这些平方值加总。 赫芬达尔--赫希曼指数是用某特定市场上所有企业的市场份额 的平方和来表示，其公式为 式中 X--市场的总规模 Xi--i 企业的规模 SiXi/X--第 i 个企业的市场占有率 n--该产业内的企业数 赫芬达尔一赫希曼指数是计算某一市场上 50 家最大企业如果 少于 50 家企业就是所有企业每家企业市场占有份额取百分之的分 子的平方之和。显然， HHI 越大，表示市场集中程度越高，垄断程 度越高。 该指数不仅能反映市场内大企业的市场份额， 而且能反映大企业 之外的市场结构，因此，能更准确地反映大企业对市场的影响程度。 赫芬达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的一个， 具有如 下特点。 1当独家企业垄断时，该指数等于1，当所有企业规模相同时， 该指数等于 1/n，故而这一指标在 1/n1 之间变动，数值越大，表明 企业规模 分布的不均匀度越高。 2兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了它们的 缺点。因为该值对规模较大的上位企业的市场份额反映比较敏感， 而 对众多小企业的市场份额小幅度的变化反映很小。 3可以不受企业数量和规模分布的影响，较好地测量产业的集 中度变化情况。 反垄断审查标准（假设） （1）合并后市场的 HI 不足 2000 的视为没有市场集中，不需要 进一步审查分析。 （2） 合并后市场的 HI 在 2000 至 2800 之间的视为中度集中 的市场。在这种情况下，如果合并后的HI 提高不到 300 点，则认为 不具有反竞争效果，一般也不进行进一步审查。如果合并后的HI 提 高超过 400 点，合并就可能造成影响竞争的行为， 是否进一步审查还 需取决于其他因素。 （3）合并后市场的 HI 超过 2800 的视为高度集中的市场。在这 种情况下，如果合并造成的 HI 提高不足 300 点，则不认为具有反竞 争效果，可以不进一步审查。如果合并造成的HI 提高超过 300 点， 则应结合其他因素考虑是否开展进一步审查。 5 5、拍卖（尤其次价密封拍卖）、拍卖（尤其次价密封拍卖） 拍卖（auction）是以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权 利转让给最高应价者的买卖方式。。 1）古典英国式拍卖，价格从低到高，不能跳跃报价； 2）古典荷兰式拍卖，价格从高到低，1）与 2）比较，1）对拍 卖人不利，在还未达到理想价位，已经不再出价，就已经被拍卖， 2） 价格从高到低，则有意者会在比较高的价位报价， 对拍卖人收益有好 处； 3）密封拍卖（第一价格） 价格从低到高，第一價格拍賣是一種 “密封”式拍賣，並且買方出價是同時性，而非序慣性；眾多買方以 書面投標方式競買拍賣品，出價最高者將以其出價水平獲取拍賣品。 第一價格拍賣的多單位同質商品的拍賣，稱作“歧視性拍賣” ，即不 同單位的拍賣品由該單位的最高出