BZ03RL-20审计部安全管理职责

审计部安全管理职责 编号 BZ031-RL-20 生效日期 版次01 页次 1/7 部门职责部门职责 1 根据 中华人民共和国审计法 、 审计署 关于内部审计工作的规定 等法律法规,及公司的各项规章制度建立健全公司内部审计制度，规 范公司内部审计工作。 2 起草公司内部审计基本制度，拟定有关管理办法和实施细则。 3 起草公司运输收入稽查工作规则，拟定内部审计工作实施办法。 4 对公司的资产安全和资金安全情况的进行审计监督。 5 对公司的安全生产专项资金进行审计监督。 6 检查评价公司内部控制制度， 进行必要的研究分析， 向公司决策和管 理部门提供建议。 7 依照国家法律法规， 开展内部审计工作， 编制审计年度工作计划并组 织实施。以加强经营管理，规避经营风险、维护财经法纪，促进廉政 建设。 8 对公司各职能部门的业务、 财务、 会计及其它经营管理活动的合法性、 合规性、合理性、效益性、独立性进行检查监督。对公司内部职能部 门的控制活动的有效性提出评价和建议。 9 对各单位部门主要负责人进行任期或离任审计。 10 协调联系审计业务主管机关， 参与行业协会及有关专业团体活动， 落 实其对公司审计工作的各项要求。 11 对公司及其所属对外投资、基本建设、设备维修、船舶坞修理和更新 改造等项目的管理及其资金的使用情况进行监督。 12 对港站、渡船和公司下属的分公司和子公司的财务收支、生产经营、 资金安全等工作进行指导、监督、检查和考核。 13 稽查公司运输收入， 不定期对渡船和港站进行运输收入稽查， 每月不 少于两次。 14 完成公司和有关部门委托的审计项目。 15 组织内部审计人员开展业务培训、 经验交流、 审计方法和理论的研讨。 16 对公司下属的分公司和子公司的经济活动进行审计。 17 对各分公司和子公司的负责人进行任期或离任审计。 18 完成上级领导交办的其他任务。 审计部安全管理职责 编号 BZ031-RL-20 生效日期 版次01 页次 2/7 19 法律、法规、规章以及本单位规定的其他职责。 岗位职责岗位职责 经理经理 1 1适任条件适任条件 1.1具有会计、审计专业相关专业大学本科及以上学历。 1.2具有中级及以上专业资格。 1.3具备 10 年以上财务工作资历，5 年以上财务管理工作经验。 1.4精通财务管理知识，熟悉国家、地方政府、铁道部、交通部的财 税政策，具备基本的计算机知识。 1.5具有较强的领导能力、协调沟通能力、综合分析能力、判断与决 策能力、计划与执行能力、把握大局能力、书写和语言表达能力。 2 2职责职责 2.1执行国家中华人民共和国审计法 、审计署关于内部审计工作 的规定 、会计法规、 中华人民共和国会计法 、 企业会计制度 。 2.2负责部内全面工作，规范公司内部审计工作。负责本部门的员工 教育培训工作，承担抓业务与抓员工教育培训“一岗双责”责任。 2.3对公司各级单位进行审计、指导。 2.4依照国家法律法规，开展内部审计工作，以加强经营管理，规避 经营风险、维护财经法纪，促进廉政建设。 2.5对公司的资产安全和资金安全情况的进行审计监督。对公司的安 全生产专项资金进行审计监督。 2.6对公司所属各单位进行内部审计和子公司负责人的离任审计。 2.7监督本单位及其所属对外投资、基本建设、设备维修、船舶坞修 理和更新改造等项目的管理及其资金的使用情况。 2.8组织内部审计人员开展业务培训、经验交流、审计方法和理论的 研讨。 2.9拟订年度内部审计工作要点和项目计划，并在本单位主管领导批 准后组织实施。 2.10 定期组织部内人员到上级审计部门进行经验交流与学习。 审计部安全管理职责 编号 BZ031-RL-20 生效日期 版次01 页次 3/7 2.11 对公司的资产安全和资金安全情况的进行审计监督。 2.12 落实本部门范围内公司有关文件、制度的宣传贯彻。 2.13 制定对下级的岗位描述，并对下级的岗位业绩进行考评。 2.14 解决下级的困难和提出的问题，主管本部门对外协调关系。 2.15 应急时，组织本部室提供职责范围内的支持。 2.16 领导交办的其他工作。 2.17 法律、法规、规章以及本单位规定的其他职责。 3 3主要权限主要权限 3.1对公司执行国家会计法规、 中华人民共和国会计法 、 企业会计 制度的监督权。 3.2对有关单位按时报送与生产、经营、建设等有关财务收支计划， 会计报表、项目决算，以及其他有关文件、资料的监督权。 3.3对分公司和子公司执行国家会计法规、 中华人民共和国会计法 、 企业会计制度的监督监察权。 3.4参加本单位与经营生产、投资决策和财务管理有关的会议，召开 3.5对与审计事项有关的问题向有关单位和个人进行调查，并获取证 明材料。 3.6行使单位主要负责人或权力机构在管理权限范围内授予的处理、 处罚权。 3.7向公司提出改进内部管理、提高经济效益的建议。 3.8对模范遵守和维护财经法纪的单位和个人提出给予表彰的建议。 3.9行使直接下级员工调配、奖惩的建议权和任免提名权 。 4 4工作标准和业绩考核内容工作标准和业绩考核内容 4.1没有按照岗位责任制的要求确保各项工作有序推进，导致管理工 作不规范。 4.2现场值班包保过程中没有执行“五必须” ，未落实干部量化考核标 准。 4.3没有及时、准确制定审计计划。 4.4没有做好审计计划的执行工作。 与审计事项有关的会议。 审计部安全管理职责 编号 BZ031-RL-20 生效日期 版次01 页次 4/7 4.5没有及时、准确地掌握相关政策法规。 4.6公司内部审计工作中出现重大失误。 4.7对公司资金使用的审计监督出现重大失误。 4.8对公司资产安全的审计监督出现重大失误。 4.9没有严格执行各项法规政策，出现漏洞。 4.10 本部门安全职责履行不到位。 4.11 运输收入稽查工作开展不到位，出现重大失误。 4.12 因部门管理不当，出现部内人员严重失职，造成审计工作不畅等 问题。 副经理副经理 1 1适任条件适任条件 1.1具有会计、审计专业相关专业大学本科及以上学历。 1.2具有中级及以上专业资格。 1.3具备 10 年以上财务工作资历，5 年以上财务管理工作经验。 1.4精通财务管理知识，熟悉国家、地方政府、铁道部、交通部的财 税政策，具备基本的计算机知识。 1.5具有较强的领导能力、协调沟通能力、综合分析能力、判断与决 策能力、计划与执行能力、把握大局能力、书写和语言表达能力。 2 2职责职责 2.1执行国家中华人民共和国审计法 、审计署关于内部审计工作 的规定 、会计法规、 中华人民共和国会计法 、 企业会计制度 。 2.2配合审计部经理，负责具体业务工作，并担任审计组成员，规范 公司内部审计工作。 2.3协助审计部经理，对公司各级单位进行审计、指导。 2.4依照国家法律法规，开展内部审计工作，以加强经营管理，规避 经营风险、维护财经法纪，促进廉政建设。 2.5协助审计部经理，对公司所属各分公司和子公司进行内部审计和 负责人的离任审计。 2.6协助经理对公司及其所属对外投资、基本