2020年ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三体系监督审核准备资料清单

2020 年 ISO9001ISO14001ISO45001 质量环境职业健康安全三体系监督审核准备资料清单 序号序号部门部门需准备资料需准备资料涉及体系涉及体系备注备注时间范围时间范围 营业执照副本、相关资质证书如“生产许可证”、“排污许可证”、消 1办公室证明性资质Q/E/S防验收、防雷验收、环评验收、员工社保缴费名单 危险废弃物处理协议、危险废弃物转移联单 ISO9001、ISO14001、 2体系ISO45001 等一体化手 册及其程序文件 3体系 办公室/技术 部/品保部 体系 体系 文件清单Q/E/S含版本版次保存期限及作废文件的处理 1.企管行政、法律法规类外来文件 外来文件清单Q/E/S2.技术部产品标准、国家标准、行业标准等 3.品保部质量有关文件，如检验标准、客户标准、供方标准 法律法规清单 记录清单 Q/E/S国家、地方法律法规清单 Q/E/S Q/E/S文件发放/回收登记表、文件更改申请表 1.方针审批发布 8管理者代表 方针Q/E/S 2.公司管理体系运行进行策划和持续改进 3.公司长期、中期和每年的发展战略 4.目标管理工作，并将目标分解到各职能部门 2020 年更新 2020 年更新 / 19-20 年记录 2020 年版 / / Q/E/SOA 版/ 4 5 6 7体系/档案室 文件收发登记表 9办公室目标Q/E/S公司目标及其分解到部门的目标可量化并定期监督是否达标 1.公司各部门 KPI 绩效完成情况，及月度未达标的原因分析、改善措施 19-20 年记录 10办公室目标达成统计表Q/E/S 2.各层级员工的月度考核、半年度考核、年度考核工作，并落实分析和改 进工作 3.半年度、年度绩效面谈工作，持续改进公司内部管理 1.公司质量、环境、职业健康安全、能源等体系方针 2.企业的质量、环境、职业健康安全意识宣贯标语或宣传 1 年度内部质量体系审核计划（月份分配表） 2 年度内审计划（详细计划情况） 3 内部审核实施计划（各部门审核日程安排） 19-20 年记录 11办公室企业文化宣传Q/E/S/ 12体系内部审核报告Q/E/S 4 内部审核检查表和审核记录、内部审核报告 5 不合格项目分布表 6 内审不符合报告 7）会议签到表（最近一次审核） 8 内审员资质证书、内审员台账/履历 19-20 年记录 1 管理评审通知单 2 管理评审报告 3 管理评审会议记录 4 管代汇报 20 年公司组织架构和内外部因素变化、风险和机遇的更新等 5 2019 年度及 2020 内审资料 13体系管理评审报告Q/E/S6 不合格品处理报告 7 客户投诉纠正措施与预防措施处理报告 8 各部门负责人发言 9 关于公司质量管理体系运行情况的总结报告 10 持续改进计划及跟踪表 11）会议签到表（最近一次审核） 14 15 16 各部门 各部门 办公室 纠正、及预防措施 安全操作规程 工作场所有害因素监 测计划及报告 Q/E/S第二方审核和第三方审核不符合项整改验证 S部分有行车的车间必须佩带安全帽 监测报告 1.危废的收集、登记、储存（防漏、标识）、处置（五联单）；包括现场 17 企管/制造/ 仓库 危废处置 危废收集的容器、标识、产生记录 2.危废处置单位的环境/安全/阳光协议 3.危废的应急预案及其备案记录 18 办公室/制造 部 应急设施检查记录S 消防灭火器、消防灭火水栓等点检记录 消防设施的维护保养记录、合同（协议） 19-20 年记录 19-20 年记录 19-20 年记录 / 19-20 年记录 19-20 年记录 应急预案及其备案记录 1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过 去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放、水体排放、废弃物处置、 土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的消耗、其他地方性环境问 环境因素识别控制评 19各部门价表、危险源辨识与 风险评价表 E/S 题 ）、20 类事故分类和职业病类别。 2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、2020 年更新 管理方案控制三种控制手段。 3.化学品分区放置、酸碱、易燃易爆品不能混放 4.化学品的 MSDS、危险化学品周知卡 5.垃圾分类 1.全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。 2.安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技 术说明书和技术标签。 3.安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。 4.现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。 20各部门安全环境运行控制E/S 5.现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。 6.危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。 7.对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。 8.现场易现出违章的情况包括现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办 证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业 无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆 线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业 19-20 年记录 不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘 手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。 9.外来人员的安全告知 1.针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或 应急办法。分级制定，公司级有应急预案，各部门有应急预案或应急办法 （如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等，安全救护知识有 安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等）。 21 办公室/制造 部 应急准备和响应E/S 2.现场应急救援设施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等） 应按标准配备到位，现场设施应完好，作业人员会正确使用。 3.应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验 证记录等。 4.发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价，对存在的问题有改进措 施及跟踪验证记录。 22体系 安全、环境的监视和 测量 E/S 1.环境、安全相关指标确定 2.监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告 针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评 23体系合规性评价E/S价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实19-20 年记录 施情况和效果。 1.各类事故事件报告、通报。 24各部门事故、事件、不符合E/S2.各类事故事件的分析会记录。 3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。 19-20 年记录 19-20 年记录 19-20 年记录 25 办公室/制造 部 制造部 消防布置平面图 劳保用品发放、领用、 使用、更换记录 事故、事件、财产损 S包括灭火器、消防栓等，消防设备的安全检点表2020 年更新 26S19-20 年记录 27办公室失、职业病的统计和 分析。 S 可以写没有，有的话要有原因分析、整改措施、责任判定、处置教育、预 防 1.企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书 2.特种设备安全员证书 安全责任分解 安全检查记录、隐患整改记录