湖北2015年上半年期货从业资格：期货及衍生品场的形成与发展试题

湖北省湖北省 20152015 年上半年期货从业资格期货及衍生品市场的年上半年期货从业资格期货及衍生品市场的 形成与发展试题形成与发展试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关 系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 3、 某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权， 同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破__ 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800 点，13200 点 B．12700 点，13500 点 C．12200 点，13800 点 D．12500 点，13300 点 4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500 元，买入价格为 19510 元，前一成交价为 19480 元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．19480 元 B．19490 元 C．19500 元 D．19510 元 5、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。 A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生 6、 期货从业人员执业行为准则（修订） 没有规定的是（） 。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 1 7、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。 A．中国证监会 B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日， 丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖 合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉 讼，应当以（）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以 依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。 该企业在某交易日后保证金不足， 且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A．企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B．期货公司承担费用 X 和损失 Y C．企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D．企业承担费用 X 和损失 Y 11、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产， 情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人（） 。 A．处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B．处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上 30 万元以下罚金 C．处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金 D．处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 29 万元以下罚金 12、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 13、监事会主席、独立董事的任职资格， 应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3 名推荐人的书面推荐意见 2 D．资质测试合格证明 14、中国期货业协会是（） 。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价 格卖出白糖合约 10 手， 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎， 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖 合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由 （）承担。 A．丁某 B．小王 C．期货公司 D．期货公司和丁某 16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 17、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时， 应向拟设立营业部所在地的中国证监 会派出机构提交的材料的是（） 。 A．拟设立营业部的决议文件 B．申请日前 6 个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本 D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 18、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码， 乙对甲进行了审查， 发 现甲有若干地方不太符合标准， 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准， 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A．净资产不低于人民币100 万元 B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元 C．不存在不良诚信记录 D．具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 19、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 20、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第49 条所规定的 （）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 3 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 21、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 22、世界