湖北2017年上半年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试题

湖北省湖北省 20172017 年上半年期货从业资格期权及其特点和基本年上半年期货从业资格期权及其特点和基本 类型考试题类型考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失， 期货公司应承担的赔 偿额（） 。 A．不超过损失的 50 B．不超过损失的 20 C．不超过损失的 80 D．不超过损失的 60 2、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 3、 期货从业人员执业行为准则（修订） 没有规定的是（） 。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 4、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 5、 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为， 具备 合同法 第 49 条所规定的 （） 条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 6、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A．暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B．撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C．撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评 7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（） 。 A．只能经营期货经纪业务 B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 1 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 8、会员制期货交易所要在6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A．6 月 15 日 B．6 月 18 日 C．6 月 20 日 D．6 月 22 日 9、4 月初黄金现货价格为200 元/克，某矿产企业预计未来3 个月会有一批黄金产出，决定 对其进行套期保值，该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初，黄 金现货价格跌至 192 元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价 格为__元/克不计手续费等费用。 A．203 B．193 C．197 D．196 10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中， 赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂 停营业处分后，应当（） 。 A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 11、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 （） 。 A．15 B．20 C．30 D．50 12、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权 13、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价 14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定， 形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答 下列问题 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 2 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 16、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， （）依法取得相应的受偿权，可 以依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 17、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 18、大豆提高套利的做法是__。 A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约 C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约 19、期货一部、 中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 20、__表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率 21、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。 A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同 22、分立的说法，不正确的是（） 。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 3 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 23、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 24、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 25、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货 D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格 2、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。 A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌 3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定， 形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答 下列问题 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心