山东期货从业资格：董事、监事、高管任职资格考试试卷

山东省期货从业资格董事、监事、高管任职资格考试试卷山东省期货从业资格董事、监事、高管任职资格考试试卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、当__时，基差值会变大。 A．在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度 B．在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度 C．在正向市场，现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度 D．在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度 2、与现货交易相比，期货交易的制度__。 A．复杂且严格 B．简单且宽松 C．相同 D．更易于执行 3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请 之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 A．变更公司形式 B．变更期货公司 8的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构 4、 期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。 A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任 D．专业胜任能力 5、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。 A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续 C．提供期货行情信息、交易设施 D．代期货公司、客户收付期货保证金 6、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（） 。 A．变更交易所名称 B．期货交易所分立 C．股东大会决定解散期货交易所 D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 7、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。 A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险 C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约 8、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。 A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B．套期保值交易头寸的持仓受到限制 C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超 出该客户的持仓限额 D．会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易 9、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请 日前的风险监管指标持续符合规定的标准． A3000 万元；2 个月 B5000 万元；2 个月 C6000 万元；3 个月 D8000 万元；3 个月 10、王某欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理办法规定，王某应当提交名推荐人的书面推荐意见． A2 B3 C5 D7 11、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。 A．CME 3 个月期国债 B．CME 3 个月期欧洲美元 C．CBOT 5 年期、国债 D．CBOT 10 年期国债 12、制定交易计划的好处有__。 A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题 B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法 13、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备 A期货商从事自营业务者 B期货商从事经纪业务 C专营期货商 D以上皆是。 14、 从业人员受到机构处分， 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理 的， 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处 理之日起 10 个工作日内向报告。 A期货公司 B期货业协会 C中国证监会 D中国银监会 15、 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每年参加 1 次由中 国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A3 B2 C5 D1 16、 期货中介机构为期货投资者服务， 它连接__， 在期货市场中发挥着重要作用。 A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人 17、 下列各项中， 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的 行为是。 A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权 益 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C挪用客户的期货保证金或者其他资产 D收付、存取或者划转期货保证金 18、下列不属于期货交易所职责的是（） 。 A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割 19、关于连续竞价，下列说法不正确的是__。 A．交易都通过电脑完成 B．有利于公开、公平、公正的原则 C．在欧美期货市场较为流行 D．交易者可采用一些手势配合交易 20、反映期货非理性波动的程度。 A某合约持仓总量变动比率 B会员持仓总量变化比率 C现价期价偏离率 D期货价格变动率 21、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__ A．远期合同 B．标准化合约 C．金属期货交易 D．利率期货交易 22、 股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__， 审慎决定自 己是否参与股指期货交易。 A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力 二、二、多项选择题多项选择题（每题的备选项中，（每题的备选项中，有有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，个以上符合题意，至少有至少有 1 1 个个 错项。错项。 ）） 1、不以盈利为目的的期货交易所是__。 A．会员制期货交易所 B．公司制期货交易所 C．合伙制期货交易所 D．合作制期货交易所 2、对有下列（）等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人 员。 A．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B．受到中国期货业协会严厉警告 C．1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．累计 3 次被行业自律组织纪律处分 3、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿． A公开、合理、有效 B集中管理、统筹使用 C公平救助 D保障投资者合法权益 4、标准仓单的转让须。 A委托会员办理 B达成转让意向的买卖双方会员应当向交易所提交标准仓单转让申请 C交易所对标准仓单转让申请进行审核 D交易所为买卖双方会员办理标准仓单过户和贷款结算划转手续 5、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处 5 年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证 6、金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结 算协议应当包括的内容有（） 。 A．违约责任 B_结算流程 B．保证金标准 C．争议处理方式 7、会员制期货交易所的会员应当履行的主要义务有__。 A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策 B．按规定缴纳各种费用 C．执行会员大会、理事会的决议 D．定期公布交易账户 8、如果财政有赤字，货币供应量的变动状况是____ A增加 B减少 C不确定 D不变 9、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确 的有__。 A．资金可以混合但业