宁夏2016年上半年期货从业资格：期货及衍生品场的形成与发展考试题

宁夏省宁夏省 20162016 年上半年期货从业资格期货及衍生品市场的年上半年期货从业资格期货及衍生品市场的 形成与发展考试题形成与发展考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（） 。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂 停营业处分后，应当（） 。 A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 3、大豆提高套利的做法是__。 A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约 C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约 4、 期货从业人员执业行为准则（修订） 是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所 5、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A．交易所规定标准 B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 6、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权 7、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形 成一条弯弯曲曲的曲线。 A．闪电图 B．K 线图 1 C．分时图 D．竹线图 8、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批 准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3以上的股权 9、甲期货公司共有 l0 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调 整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金， 但经催告后仍然未足额追加， 未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为10 亿元。根据以上数据，回答下列 问题 甲期货公司的净资本是（） 。 A．4100 万元 B．5000 万元 C．3900 万元 D．4000 万元 10、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 11、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 12、期货交易和交割的时间顺序是__。 A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 13、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 14、 期货从业人员执业行为准则（修订） 没有规定的是（） 。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 15、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 2 C．3 D．5 16、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 17、 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问， 其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 18、4 月初黄金现货价格为 200 元/克，某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出，决 定对其进行套期保值，该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初， 黄金现货价格跌至 192 元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓 价格为__元/克不计手续费等费用。 A．203 B．193 C．197 D．196 19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中， 赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关 系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 20、我国的期货交易必须在（）内进行。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地 D．买卖双方约定的场所 21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定， 形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答 下列问题 假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格， 期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（） 。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 3 22、 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金， 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（） 。 A．10 万元 B．14 万元 C．15 万元 D．12 万元 23、申请设立期货公司， 以期货公司经营必需的非货币财产出资的， 非货币财产出资占注册 资本的比例（） 。 A．不得低于 85 B．不得高于 85 C．不得低于 15 D．不得高于 15 24、1 月 1 日，上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨，5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利不考虑佣金因素，则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A．3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了50 元/吨 B．3 月份铜期货合约的价格下跌了70 元/吨，5 月份铜合约的价格保持不变 C．3 月份铜期货合约的价格下跌了250 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了17