产业组织理论

产业组织理论产业组织理论 理论的研究方法与工具的演进理论的研究方法与工具的演进 一、一、 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源 （一）产业组织的定义（一）产业组织的定义 所谓产业组织所谓产业组织IndustrialorganizationIndustrialorganization，，通常指同一产业通常指同一产业 内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要 包括交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。包括交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先 提出的。提出的。 马歇尔在其马歇尔在其18901890年出版的年出版的 经济学原理经济学原理 一书中，一书中， 把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内其内 容包括企业内部组织、容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、同一产业中各种企业间的组织、不不 同产业间的组织形态以及政府组织等。同产业间的组织形态以及政府组织等。 * * * 产业组织（产业组织（Industrial OrganizationIndustrial Organization指同一产业内企业间的指同一产业内企业间的 组织或者市场关系。组织或者市场关系。 这种市场关系包括交易关系、行为关系、资源占用关系这种市场关系包括交易关系、行为关系、资源占用关系 和利益关系。和利益关系。 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和 矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具 体描述和说明。体描述和说明。 “组织”通常包括三种含义“组织”通常包括三种含义 第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为 企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织 等。在这里，组织通常是作动词用；等。在这里，组织通常是作动词用； 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、 医院、家庭、军队和国家政权等等；医院、家庭、军队和国家政权等等； 第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。 竞争机制与市场秩序竞争机制与市场秩序 * 竞争是商品生产者竞争是商品生产者 交换者交换者 之间进行经济实力较量和利益之间进行经济实力较量和利益 争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商 品生产者的外在强制而得到贯彻。品生产者的外在强制而得到贯彻。 * 竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞 争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前 提。提。 “马歇尔冲突”与不完全竞争“马歇尔冲突”与不完全竞争  “马歇尔冲突”“马歇尔冲突”大规模生产能为企业带来规模经济性，大规模生产能为企业带来规模经济性，使这使这 些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高， 其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断 的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作 用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 （二）产业组织的理论渊源 包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶 段。 1、早期思想  亚当斯密Adam Smith马克思 2、萌芽阶段 代表人物阿尔弗里德.马歇尔（Alfred Marshall） 首次把“组织”列为一个独立的生产要素。 马歇尔所提出的“组织”概念内涵； 触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题； （垄 断问题及其影响因素 ） 3、产业组织理论的奠基 （1）垄断竞争理论  代表人物.张伯仑（Chamberlin）、琼.罗宾逊 J.Robinson夫人  主要贡献 否定了完全竞争存在的条件， 提出了垄断竞争 的概念。 界定了产品差别的内涵及其对市场竞争的影响。 对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。 （2）有效竞争理论  有效竞争的概念--1940年克拉克（J.M.Clark）  Clark（1940）提出了有效竞争workable competition 的概念。所谓有效竞争就是既有利于维护竞争又有利 于发挥规模经济作用的竞争格局。是一种兼顾规模经 济和竞争活力的理想状态，是适度规模和适度竞争的 有机结合。其实质是追求较高的经济效率。而政府的 公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。 Clark有效竞争概念的提出，意义深远。但Clark在理论上 尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。 * * 自Clark之后，许多经济学家对有效竞争的标准做了大量的 工作，并取得了一定的研究成果。 如美国哈佛大学教授Mason（1957）提出的衡量有效竞争 的市场结构和市场绩效标准； 美国经济学家Sosnick （1958） 提出的以结构行为绩效三分法来概括的、包含15个方 面内容的有效竞争标准； 德国经济学家康岑巴赫（1967）承袭了Clark的有效竞争 理论的动态竞争思想，在竞争的有效性一书中也确立 了实现有效竞争的标准，主张保持宽松的寡头市场结构， 并在产品差异及市场透明度适度的市场环境下， 使竞争强 度达到最佳，从而竞争最为有效。 宽松的寡头市场的具体标志包括有限的竞争者数量、适 度的产品差异、适当限制的市场透明度；寡头之间的 力量大体相同；寡头之间放弃了相互协调行为的意愿 等。 （参见陈秀山著 现代竞争理论与竞争政策， 商务印书馆， 1997年版。） 王俊豪（1995，2000）认为有效竞争是规模经济与竞争 活力相兼容的一种竞争状态。 有效竞争需要具备的基本特 征包括第一，有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的 竞争。第二，有效竞争是一种适度竞争，有别于过度竞争 和竞争不足。第三，有效竞争应符合规模经济的要求，适 度规模的最低限决定于产业的最小经济规模。 * 彭武元和方齐云（2004）认为仅仅关注规模经济和竞争活 力还不够。他们指出，由于自然垄断产业是政府管制的对 象, 目前已有的研究成果忽视了管制的必要性及管制的成 本, 因而对有效竞争的认识是不全面的。 * 有效竞争的实质是使社会经济效率达到最优的一种状态; 自然垄断产业有效竞争的决定变量除了规模经济和市场竞 争外, 还有规制成本。 自然垄断产业如何实现有效竞争取决 于不同状况下社会成本的比较。 * 对此，周小梅和王俊豪（2005）作了回应。他们认为，有