××公司全面风险管理工作报告

目目录录 导言 01 一、2010 年度企业全面风险管理工作回顾01 二、2011 年度企业全面风险管理工作有关情况02 （一）战略投资风险02 （二）人力资源风险03 （三）采购及仓储风险04 1.请购环节04 2.采购环节05 3.验收环节06 4.仓储环节06 （四）安全生产风险07 （五）质量管理风险09 （六）销售风险10 （七）财务风险13 （八）合同风险14 （九）知识产权风险15 （十）网络信息风险17 三、全面风险管理定量分析及坐标图19 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况20 五、全面风险管理文化的建设情况20 ------有限公司 我公司为实现 “十二五”期间跨越式发展，全面落实各级领导 要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观， 持续深化公司全面风险管理工作， 全面提升风险管理工作水平， 确保 公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下 一、一、20102010 年度企业全面风险管理工作回顾年度企业全面风险管理工作回顾 我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业， 主要产品为煤矿 机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的 影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要 的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制， 实施有效 的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发， 初步建立了一套风险 管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施 的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010 年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案 例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部 门进行了实地调研， 组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险 专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析， 提出了公司 需要重点防范的五大风险战略风险、财务风险、市场风险、运营风 险和法律风险。 针对不同的风险， 相关部门提出了相应的可行性策略， 包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现 “效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损 后目标，提出了应对具体风险的措施， 强调应对措施的选择应突出重 点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司 - 1 - ------有限公司 领导认真了解相关工作后对全面风险管理给予了相当的认可， 并指出 可以或应当改进的地方，鼓励负责风险管理的相关部门大胆创新， 认 真落实，进一步加强风险管理工作的执行， 实现企业与个人的同步发 展。 二、二、20112011 年度企业全面风险管理工作有关情况年度企业全面风险管理工作有关情况 总结 2010 年风险管理工作中的经验教训，在公司领导带领下， 各部门风险管理负责人在公司大会上对 2011 年全面风险管理工作再 次做了报告，清晰地规划了本年度全面风险管理工作， 说明本年度可 能会面临的一些风险， 并提出相应的管理策略和措施。 具体内容如下 （一）（一）战略投资风险战略投资风险公司对未来的投资收益具有不确定性，在 投资过程中可能遭受收益损失甚至本金损失的风险。 退城进园暨“------装备制造基地项目”是公司短期内最大的投 资项目，该项目一期工程投资 5 亿元，2010 年基本完成了前期准备 工作，2011 年将正式破土动工。基地建设过程中涉及到多方关系的 协调，多项目资金的投入，运作时难免会出现一些干扰因素甚至巨大 阻碍。 ※风险管理策略和相关措施※风险管理策略和相关措施 公司已成立“退城进园办公室”全面负责该项目的各项工作，退 城进园办公室参与人员包括公司领导及工程建设所需的各方面的专 业人员，如基建、 水电等。退城进园项目除必须由专门部门完成的初 步设计、地质勘探、施工图设计等前期准备工作外，建设施工阶段的 施工单位均以招投标方式进行选择， 同时聘请了监理公司对基地建设 - 2 - ------有限公司 的工程质量进行全程监督，以期将投资风险严格控制到最低。 （二）（二）人力资源风险人力资源风险主要说明公司高水平人才的缺失带来的风 险。 机械产品的科技含量往往决定了产品的附加价值与市场竞争力， 因此研发是机械制造当中非常重要的一环，而研发实力的提升与壮 大，最重要的是引进并留住高水平的研发人才。 我公司刚经过重组改 制，现阶段困难仍然较多， 由于种种原因，有经验的研发人才流失较 多，新招聘的工科大学毕业生实践经验欠缺，又缺少老员工的引导、 教授，短时间内也难以肩负大任。 另外， 生产一线的高水平技术工人缺乏。 机械制造最终能否成型， 是否能按要求使产品下线，都必须要有技术工人来保障。 我公司虽然 经过了重组，但有过硬技术的老员工流失严重， 而留下来坚守岗位的 普遍年龄偏大，能力出众的年轻后辈则十分匮乏， 再加上做辅助性工 作的没有专业技术的员工数量很多。 这些都对公民人力资源的更新和 发展造成了一定的影响。少量的年轻技术工人在水平还有一定差距， 生产岗位上年龄结构的断层隐藏着一定的风险。 ※风险管理策略和相关措施※风险管理策略和相关措施 1.以部、室、车间为单位，建立细致入微的人性化管理理念。薪 酬待遇方面无法提高时，公司各阶层领导和员工更应该做好感情沟 通，使员工感受到公司、身边的人对自己的重视和关心。 2.重新建立员工培训体系。 对于新聘大学生，我们一般都采取传统的老师带徒弟的方 - 3 - ------有限公司 法，由一些技术骨干来带。从理论到实践，从办公室到加工、装配现 场， 悉心教导， 让他们在这能学到东西， 并给于一定的空间让其发展。 新员工尽快适应公司的工作环境， 尽快参加实质性工作， 这样也避免 人才断层一再扩大，避免公司运营受到影响。在工资待遇等方面也采 取一定的激励措施。 3.按劳分配，奖惩严明。人才流失的原因远不止薪酬这一方面， 劳者无奖、过者不罚才是公司最让人失望之处，应当坚决杜绝。 （三）采购及仓储风险（三）采购及仓储风险需要在请购、采购、验收、仓储等环节 注意防范和规避的风险 1.1.请购环节请购环节 1）请购人员可能为了个人利益，提出不必要的采购申请，或者 在请购单上有意不注明采购物品的型号规格、 需求日期、 数量等因素， 对一些特别注意事项采用隐晦的表达方式避重就轻从而导致欺诈性 的或不必要的采购。 2）违反请购程序，先采购再进行请购申请。 3）同一请购结果重复使用或超量使用。 4）对于金额较大的请购内容分批次、分数量请购，与请购审批 部门打擦边球获取