2020金融场基础知识试题及答案

20202020 金融市场基础知识试题及答案金融市场基础知识试题及答案 20172017 金融市场基础知识试题及答案金融市场基础知识试题及答案 选择题共 50 题，每小题 1 分，共 50 分以下备选项中只有下列 符合题目要求， 不选、错选均不得分 1中长期资金市场又称为。 A初级市场 B货币市场 C资本市场 D次级市场 答案C 解析 资本市场是指提供长期1 年以上资本融通和交易的市场，包括 股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资 金市场。 2在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委 托申报时的原则是。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、价格优先 D时间优先、客户优先 答案D 解析证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是 时间优先、客户优先。 3我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交 易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币万元。 A4000 B5000 C3000 D1000 答案B 解析略 4按照基础工具划分，金融衍生品可分为。 A股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B场内交易工具、场外交易工具 C远期、期货、期权和互换 D股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案A 解析 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等，货币衍 生工具 以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权 等.利率衍生工具 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议。 5中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的 倍。 A1 B2 C3 D4 答案C 解析 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3 倍， 期限在 1 年含以上。 6根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应 通过向询价的方式确定股票发行价格。 A保险公司 B财务公司 C个人投资者 D符合中国证监会规定条件的机构投资者 答案D 解析 自 2005 年 1 月 1 日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价 制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象 指符合中国证监会规定条件的机构投资者询价的方式确定股票 发行价格。 7根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股 股票和股票。 A国家股 B法人股 C优先股 D记名股 答案C 解析根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通 股股票和优先股股票。 8股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义 务的凭证。 A所有权 B债权 C债务 D优先受偿权 答案A 解析股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、 义务的所有权凭证。 9我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是竞价。 A时间 B连续 C协商 D集合 答案D 解析在我国开盘价是集合竞价的结果。 10LIBOR 指的是。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆借利率 C香港银行同业拆借利率 D上海银行间同业拆放利率 答案B 解析 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦 敦银行同业拆借利率1ⅠBOR。