工作整改调研报告

下载后可任意编辑 工作整改调研报告 篇一 为进一步加强对“两烟”生产经营的监管力度，保证内管队伍走向专职化，专业化进展水平，保证我省“两烟”生产经营的法律规范有序化进行，我XX部门特严格贯彻省局有关于内管调研的总体要求，结合我管理局工作实际，仔细组织开展了调研工作。为做好2024年度全省烟草内部专卖管理监督工作，为明年全省的内管工作能够进一步得以开展，内管效力能够更上一层台阶而打下基础。现将调研整理报告如下 一、部门内管专职人员建设情况 我管理局目前设有专职内部管理人员XX名基本监督管理人员XX名，内部管理科长XX名，副科长XX名，基层内管员XX名。 现阶段，我管理局的内管员工作的主要职责是负责办理日常的烟草经营监管工作，及时根据省局对内管的总体要求，根据内管预警信息对烟草经营的信息详情组织调查核实，对发生的异常不符内管要求的烟草经营业务按要求开展审调流程，并对其提出改进工作建议要求，并做好资料整理报告工作情况。 二、部门内工作开展现状; 自我管理局内管工作开展以来，我局严格根据国家总局下发的行业内部专卖管理监督实施意见，围绕烟草行业的进展与改革，切实将烟草管理工作落实到各烟草经营工作实际，深化开展内部专卖管理监督工作活动，努力做到维护国家以及消费者利益。为此，我局特加强组织领导，建立健全组织机构，法律规范制度建设，明确责任制度，充分发挥内部管理监督机构的职能作用，进一步法律规范烟草生产经营行为，使内管工作逐步走向信息化，增强内管工作实施力度。 三、内管工作问题与不足 在我局的内管工作实施进程中，虽在对于烟草经营行业管理法律规范方面取得了一定的成效。但是在我局的实际内部烟草监管工作中，我管理局还存在有突出问题和不足之处，从而导致了管理效率与省局的总体要求还存在有一定程度的差距。我局主要存在有，内部专卖管理监督制度执行管理不够完善，内部监督检查过程不到位，部分内部专管人员的监督工作管理认识程度还不够高等问题，这些问题眼中的影响了我局的内部监管进展与执行进度，为此，我局特针对此等问题，进行了深化的探讨，分析解决出改进措施，为未来一年度的内部监管工作中打下基础，使得即将进入的2024年度的内部监管工作得到实质的提升。 四、内管现状问题措施探讨 （一）如何对实行“两烟”有效监管 在现阶段的内部经营监管工作中，“两烟”生产经营的事前与事中管理已经成为内管工作中最为重要的一点。经过调研分析认为，作为内部监管部门应从如下几方面开展好监管工作。 1、明确工作目标。 各专卖内管部门应根据烟草专卖相关法律法规和行业法律规范经营要求，积极在事前参加商业企业“两烟”生产经营决策会议，监督企业签署的“两烟”生产经营制度并在此后对事中制度执行情况开展检查，及时提出监管意见和建议，加强“两烟”生产经营行为的监管力度。 2、明确工作职责。 各专卖内管部门要切实履行对局域内“两烟”生产经营活动的事前监管职责。按时参加“两烟”生产经营部门相关会议，对在生产经营过程中存在有不符合行业法律规范要求或存在不法律规范隐患的条款、决策等提出修改建议，并跟踪监督其改进执行情况，督促相关部门严格落实。 3、提出目标内容。 各单位建立明确的责任制度，紧抓“两烟”生产经营情况，各部门要加强与各“两烟”企业的沟通沟通，加强密配合，全力推动此项工作深化开展。此外，各部门应定期组织检查，及时发现“两烟”生产经营过程中存在问题，并督促限期整改。对存在有在生产经营工作中执行不到位，改进措施走过场或不支持配合等问题的行为，要严肃追究相关人员的责任，加强“两烟”管理力度。 五、如何对卷烟外流大户实施管理; 虽经过各个烟草内部监管局的配合与不懈努力，烟草商业企业的法律规范是建设模式已经初步确立，但是在当前的新市场环境下，如何法律规范兑换卷烟外流大户的管理与控制，已逐步建立法律规范有序，公平净增的卷烟外流市场秩序，则成为了烟草商业企业监管行业面临的一个迫切问题。 在实际的监管工作中，我们赢首先对卷烟外流商进行仔细的分析与调查，调查外流大户的卷烟销量，以及卷烟销向，真正掌握外流大户的真正卷烟销量，正确推断其货存比，以便掌握其准确的销售流向，加强控制企业卷烟购销存量。此外，还应定期开展评估活动，对卷烟外流企业建立完整的大户档案，结合其实际情况，经营能力，以及进销存情况进行详细的分析记录，并对卷烟外流大户进行分类，以方便实行动态管理。 六、如何加强内管队伍建设，提高整体监督工作水平; 烟草专卖内管队伍建设是做好各项专卖管理工作的前提和保障。全面提升专卖内管人员队伍的整体素养，对促进专卖内管管理水平，提升企业形象，有着重要的意义。因此，作为监管局应首先加强对内管队伍建设的重要性的认识，通过各种岗位培训活动，提升部门内个人员的监管能力，实施领导带头观念建设，并建立健全聘用制度，提高部门人员的工作能力积极性。 七、如何展开审核管理，提高内部监管效率和力度. 在日常的监管工作中，应首先确立定期检查制度，对卷烟商业各个企业实行定期的检查与审核，并要求各个相关监督人员定期上报检查情况，并实行同级监督，不同级审核制度。加强内部的审核管理，并同时实行奖罚制度，提高员工的监管工作效率，加强内部的监管力度，已达到全局监管工作的不断提升。 篇二 随着我国经济的快速进展，商业银行也取得了飞速的进展。在商业银行不断进展的过程中，都会自觉地将提高自身的内部控制纳入重要工作日程上。然而通过各种手段开展的稽核审查工作就是属于内部管理中的重要组成部分之一，稽核工作是否能够落实到位，稽核出来的问题是否能够得到整改，对银行的进展至关重要。本人就农商行合川支行从去年到今年开展的稽核审查工作，探讨了稽核工作的措施、内控问题形成的主要原因，针对问题进一步的后续整改的措施，并提出了以后一段时间内的努力方向。 一、稽核工作实行的手段以及稽核出来的问题 （一）稽核工作实行的措施 总行根据业务需要从2024年4月正式上线设置了稽核异动流水，审计信息预警对65项业务进行了实时监测，我支行日均稽核监测数据有1000余条。从疑点交易业务资金流、疑点交易柜员办理业务、疑点账户时期发生情况等多角度、多层面地展开稽核监测信息排查，以排查信息为切入点，深究疑点信息的关联线索，甄别问题的特征，排查风险隐患，进一步发现需关注的交易和制度执行不到位的问题。针对疑点数据，稽核人员充分利用系统自身提供的要素，向分理处下达了协查通知，对没有问题的数据进行了排除，对有疑点数据结合相关佐证资料进一步仔细核查，及时对违规责任人进行处罚。该系统的上线梳理了核查顺序，要求稽核监测人员对比相关内容要点，逐项排查分析，保证将总行营运稽核系统吃透用好。 从跟踪资金流的角度，发现存在客户以贷还贷（包含还息）、同一账户当日内多笔取现、柜员自办业务等相关违规行为XX笔，金额XXX元。 （二）稽核工作取得的成效 截止2024年