风险管理与应急处置预案

风 险 管 理 我项目部对风险管理工作高度重视。项目部专门成立了全面风 险管理领导小组，由项目经理郑瑞海担任组长，技术负责人吴建新 担任副组长，领导风险管理的日常工作。风险管理领导小组具体组 织了项目风险管理工作，不断组织和推动项目的风险管理工作。 项目全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由专门人员 负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树 立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。 针对辨识评估出的重大风险，项目部集体讨论、研究，初步掌 握了重大风险的管理现状，并将资金和工程建设等方面的管理作为 突破口，对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明 确管理上的薄弱环节和不足之处，以控制风险为主线，各项工作取 得了明显成效。 一一、、风险管理体系风险管理体系 一 队 一风险管理组织体系 项目部组织结构图 项目经理 项目总工项目副经理 质合综财安工 程约合检务全 部部部部部部 路基工区桥梁工区 防桥 桥桥桥 水 护梁 梁梁 梁 泥 排下 桩 施施 砼 水部 基 工工 搅 二 队 施 工 队 试 验 室 拌 站 施 工 队 施 工 队 预 制 梁 场 施 工 队 小 型 构 筑 物 .学习参考. 风险管理组织机构图 项目经理 技术负责人 工 程 部 质 检 部 合 约 部 安 全 部 综 合 部 财 务 部 试 验 室 二风险管理职能部门 结合本项目施工管理特点 ，项目部成立风险管理小组 ，专门负 责项目部风险管理工作。 组长项目经理 副组长技术负责人 组员项目部各职能部门主要负责人 综合部负责征地拆迁、协调风险管理。 工程部负责进度、质量管理风险。 安全部负责安全、监督风险管理。 合约部负责合同计量、财务风险管理。 风险管理职责项目部作为风险控制的主体 ，风险管理小组履 行风险控制职能。 1.项目部各职能部门负责职能范围内风险信息的收集 ，以及职 能范围内各业务风险的分析 、评价，并制定相应的风险管理措施 ， 报风险管理小组审核。 2.风险管理小组根据分公司风险管理办法 ，制定完善项目部制 度、流程、风险监控预警等控制系统。 3.针对业务主要风险环节制定业务操作流程。 4.建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责。 5.对项目部关系分公司重大决策事项提出项目部的风险分析， 并提出应对措施。 6.风险管理小组指导 、监督风险管理制度在项目部各职能部门 .学习参考. 的具体运行，并进行持续的改进完善。 三风险管理相关制度和流程 项目部根据分公司风险管理相关规章制度制定项目部风险管理 规章制度。 本项目对风险管理分成五个步骤 风险识别、风险分析、风险 计划、风险监控、和风险应对。 1.风险识别过程的活动是将本项目存在的不确定性风险转变为 明确的风险陈述。根据分公司风险资料库 、项目进行过程中发生的 重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行过程中可能存 在的风险进行识别明确。 2.风险分析过程的活动是将风险陈述转变为按优先顺序排列的 风险列表。根据分公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行 评定。 3.风险计划过程的活动是将按优先级排列的风险列表转变为风 险应对计划。项目部根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。 4.风险监控过程的活动包括监视风险状态以及发出通知启动风 险应对行动。 5.风险应对过程的活动是执行风险行动计划 ，以求将风险降至 可接受程度。项目部对风险事件作出反应 ，并根据已制定的应对措 施实施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。 四风险预警机制说明预警事项、预警指标值。 风险预警机制说明 1、进度预警执行合同工期 2、质量预警执行有关标准 3、安全预警执行有关标准 4、经济预警执行有关合同，请求公检法协助处理。 项目部风险管理小组对已确立的风险事件进行监控 ，定期对风 险事件发生的可能性进行评估，当估值达到 3 时（预警指标值）启 动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理 ，防范避免风 险事件发生。 五应急和事故处理机制 项目部风险管理小组负责风险事故的应急处理工作。 应急和事故处理组织成立应急和事故处理小组,进行安全、中 .学习参考. 毒、火灾等事故发生与处理演练。 二二、、项目本年度项目本年度（（前期前期））风险管理工作情况风险管理工作情况 1 1．．项目面临的风险项目面临的风险。。 （（1 1））风险名称风险名称 应收账款风险 发生过程发生过程 业主计量支付工作相对滞后、低比例支付工程进度 款。 风险应对情况风险应对情况 采取风险控制和回避策略 。目前，面临业主单位（特别是业主 为地方政府部门）的主导优势，企业很难改变合同签订时的劣势地 位。在非重大不利条件下，一方面严格考察业主的资信和资金到位 情况，加强风险防范；另一方面要严格施工生产管理，加大“清收清 欠”工作力度。面对极不公平的合同条件 ，在反复磋商无果的情形 下，拒绝承担此风险。 加强财务监督、审计监督，按照谨慎性原则确认收入 ；规范权 益性交易的决策程序，避免因虚增收入而人为增加应收账款。 （（2 2））风险名称风险名称 工程项目管理风险 发生过程发生过程 国家为应对经济危机加大投资力度，企业承揽的项 目增多，业主为了保证项目实施而加大了承包商的责任 ，企业项目 管理的能力与配套资源方面也面临更大压力。 风险应对情况风险应对情况 本项目采取 “狠抓项目管理 ，优化组织管理模式 ，缩短管理链 条，大力实施扁平化和精细化管理 ，加快推进标准化建设，确保项 目工期、质量、安全和效益”的策略。 （（3 3））风险名称风险名称 设计变更设计变更、、征地拆迁造成工期滞后风险征地拆迁造成工期滞后风险 发生过程发生过程 受设计变更影响，受业主征地拆迁效率缓慢的影响 导致的工期严重滞后现象。 风险应对情况风险应对情况 针对业主征地拆迁办人员数量少 、工作效率低造成征地拆迁进 度缓慢的问题，项目及时成立征地拆迁协调小组 。积极主动与业主 征地拆迁办及当地政府相关部门主动沟通联系 ，着重解决工程用地 的补偿；原有道路的改线；征迁垫付资金的确认；征迁工作资料整 理，确保工程顺利进行。 专门成立设计变更跟踪小组与设计方及时沟通 ，尽早了解设计 .学习参考. 意图，提前做好施工的人员、机械、设备准备工作，有效节省了施 工准备时间，为桥梁工程边设计边施工打下了良好的基础。 重点是分类整理索赔资料 ，确保详尽细致、没有遗漏；整理与 业主、监理间的文件往来，分类汇总，以便为最终的工期索赔工作 做好准备。 （（4 4））风险名称风险名称 分包商人员素质、能力低下，管理能力欠缺导 致的现场管理风险 发生过程发生过程 合作方类似工程经验欠缺，施工人员大部分为临时 招募组建，人员能力参差不齐，且磨合期较长。 风险应对情况风险应对情况 针对分包商施工人员素质 、能力低下，管理经验欠缺等问题 。 我分公司派驻项目人员积极与合作伙伴协商沟通 ，使其充分认识自 身的不足及缺陷，帮助合作方筛选施工管理人员 ，理顺施工思路， 现阶段现场施工组织安排较开工初期有较大改观 。经我方人员多次 长时间的