风险管理情况调查问卷

2 2 0 0 1 1 1 1企企 业业 风风 险险 管管 理理 情情 况况 调调 查查 问问 卷卷 单位（章）单位（章） 部门部门 岗位岗位职务职务/ /职称职称调查时间调查时间 1 1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险、你认为你单位最需要关注下列哪些风险 战略风险（战略风险（）） 财务风险（财务风险（）） 市场风险（市场风险（）） 运营风险（运营风险（）） 合规风险合规风险/ /法律风险（法律风险（）） 2 2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险 宏观经济风险（宏观经济风险（）） 宏观政策及政府监管风险（宏观政策及政府监管风险（）） 战略规划风险（战略规划风险（）） 战略执行风险（战略执行风险（）） 油气资源保证风险（油气资源保证风险（）） 投资决策风险（投资决策风险（）） 跨国经营风险（跨国经营风险（）） 中外合作中外合作/ /合资风险（合资风险（）） 科技创新风险（科技创新风险（）） 市场控制力风险（市场控制力风险（）） 新业务发展风险（新业务发展风险（）） 产业链接风险（产业链接风险（）） 公司并购风险（公司并购风险（）） 品牌风险（品牌风险（）） 3 3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险 流动性风险（流动性风险（）） 筹资管控风险（筹资管控风险（）） 资金管理风险（资金管理风险（）） 利率汇率风险（利率汇率风险（）） 成本费用控制风险（成本费用控制风险（）） 财务报告风险（财务报告风险（）） 税务风险（税务风险（）） 担保风险（担保风险（）） 金融衍生品风险（金融衍生品风险（）） 关联交易风险（关联交易风险（）） 4 4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险 竞争风险（竞争风险（）） 价格风险（价格风险（）） 信用风险（信用风险（）） 市场需求风险（市场需求风险（）） 市场供应风险（市场供应风险（）） 5 5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险 内部机构风险（内部机构风险（）） 治理结构风险（治理结构风险（）） 分分/ /子公司管控风险（子公司管控风险（）） 人力资源风险（人力资源风险（）） HSEHSE 风险（风险（）） 质量管理风险（质量管理风险（）） 计量风险（计量风险（）） 社会责任风险（社会责任风险（）） 投资项目执行风险（投资项目执行风险（ 油气勘探开发风险（油气勘探开发风险（ 采购管理风险（采购管理风险（）） 存货管理风险（存货管理风险（）） 石油储备管理风险（石油储备管理风险（ 资产管理风险（资产管理风险（）） 生产生产/ /工艺管理风险（工艺管理风险（ 销售管理风险（销售管理风险（）） 运输管理风险（运输管理风险（）） 研发管理风险（研发管理风险（）） 工程项目风险（工程项目风险（）） 非工程项目风险（非工程项目风险（）） 外包外包/ /分包服务风险（分包服务风险（ 预算管理风险（预算管理风险（）） 合同管理风险（合同管理风险（）） 信息与沟通风险（信息与沟通风险（）） 信息披露风险（信息披露风险（）） 信息系统风险（信息系统风险（）） ）） ）） ）） ）） ）） 内部舞弊风险（内部舞弊风险（）） 外部欺诈风险（外部欺诈风险（）） 外部事件风险（外部事件风险（）） 内部审计风险（内部审计风险（）） 内部监督风险（内部监督风险（）） 6 6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险 经营合规风险（经营合规风险（）） 侵权风险（侵权风险（）） 涉税涉税/ /费风险（费风险（）） 不正当竞争风险（不正当竞争风险（）） 诉讼风险（诉讼风险（）） 7 7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则 是（是（）） 否（否（）） 不知道（不知道（）） 8 8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风 险是否有效险是否有效 是（是（）） 否（否（）） 不知道（不知道（）） 9 9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为 领导班子成员在经营管理中职责权限不清、领导班子成员在经营管理中职责权限不清、 交叉任职或内部控制建立交叉任职或内部控制建立 和实施中分工不当（和实施中分工不当（）） 企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作 汇报（汇报（）） 投资项目无计划或超计划，投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或未按规定招投标，或先施工后补签合同或先施工后补签合同 （（）） 大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）） 工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失 已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续， 或未按规定暂或未按规定暂 估转资并计提折旧（估转资并计提折旧（）） 采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺 乏相互监督制衡，管理混乱（乏相互监督制衡，管理混乱（）） 销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售业务的信用政策未经信用领导小组审批， 销售价格政策未经价格销售价格政策未经价格 领导小组审批（领导小组审批（）） 未按规定审批或未经授权签署合同（未按规定审批或未经授权签署合同（）） 未按规定开立或使用银行账户（未按规定开立或使用银行账户（）） 会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力 财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离 固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，固定资产和存货未按制度规定清查和盘点， 差异处理未经恰当审批或差异处理未经恰当审批或 未提出处理意见（未提出处理意见（）） 未按制度规定与外部往来单位对账，未按制度规定与外部往来单位对账， 对账差异对账差异 1 1 个月以上未处理或未个月以上未处理或未 提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3 3 个月以上未处理个月以上未处理 或未提出处理措施（或未提出处理措施（）） 未按规定编制银行存款余额调节表，未按规定编制银行存款余额调节表， 或调节表差异或调节表差异 1 1 个月以上未处理个月以上未处理 （（）） 重要原始凭证如出重要原始凭证如出/ /入库单、提入库单、提/ /发货单、开出发票发货单、开出发票/ /支票等不连号或支票等不连号或 未经审批取消原始凭证（未经审批取消原始凭证（）