资金监管协议知识讲解

资金监管协议 精品文档 ， 百易安资金监管协议百易安资金监管协议 （（适适用用于于无无权权证证监监管的管的 交交易易资资金金监监管管业业务）务） 合合同同号号 甲方（资金接收方） 住所电话 营业执照号码传真 法定代表人 有效身份证件名称及号码 授权代理人 住所电话 有效身份证件名称及号码传真 乙方（资金提供方） 住所电话 营业执照号码传真 法定代表人 有效身份证件名称及号码 授权代理人 住所电话 有效身份证件名称及号码传真 丙方中国建设银行分（支）行 负责人 授权代理人 住所 电话传真 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 精品文档 风险提示及共同声明条款风险提示及共同声明条款 1.1. 本协议独立于甲乙双方的交易合同，双方交易合同的变更、解除、本协议独立于甲乙双方的交易合同，双方交易合同的变更、解除、 终止不影响本协议的效力。甲乙双方在签订和履行交易合同过程中出现的问终止不影响本协议的效力。甲乙双方在签订和履行交易合同过程中出现的问 题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。 2.2. 除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、 丙三方书面同意。丙三方书面同意。 3.3. 丙方对交易资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责丙方对交易资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责 任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。 4.4. 资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其 他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不 承担任何法律责任。承担任何法律责任。 5.5. 因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完 成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。 6.6. 非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将退还所监管非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将退还所监管 的交易资金，但不返还已收取的手续费。的交易资金，但不返还已收取的手续费。 7.7. 因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不 承担任何法律责任。承担任何法律责任。 8.8. 交易资金监管专户在监管期间不予办理挂失，如遇存单（折）丢失交易资金监管专户在监管期间不予办理挂失，如遇存单（折）丢失 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 精品文档 第一条第一条 鉴于甲方与乙方签订了（合同号，下称 “交易合同”），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双 方提供交易资金监管服务有关事宜，订立本协议。 为便利上述交易合同项下的交易顺利达成，实现双方相关交易资金的安全支 付，甲乙双方经协商一致，特此授权丙方监管交易资金，协助完成交易资金的划 转。 第二条第二条权利和义务权利和义务 一、甲方权利和义务一、甲方权利和义务 （一）甲方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监 管业务。 （二）向丙方提供账户作为收取乙方交易资金的指定账户（开户银行， 户名，账号，下称“甲方指定账户”）； （三）严格、全面履行本协议，按时向丙方发出授权指令； （四）于年月日前向丙方支付交易资金监管业务手续费为人民币 元（金额须大写）。 二、乙方权利和义务二、乙方权利和义务 （一）乙方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监 管业务。 （二）乙方同意按下列方式在丙方开立交易资金监管账户 □在丙方开立新账户或指定其在丙方已有的账户作为交易资金监管账户（户 名，账号，下称“监管账户”）， □将资金转入丙方设立的交易资金专户。 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 精品文档 在本协议生效后，乙方在签署有效的授权支付通知书之前，不具有上述交 易监管资金的使用权和处分权，但本协议另有约定的除外。乙方在此授权丙方在监 管期间有权封存（通过冻结或设置账户为“只收不付”等形式）该账户资金，并仅凭协 议约定条件办理资金支付。 （三）严格、全面履行本协议，按照约定向丙方发出授权指令。 （四）按照下列第项将交易资金存入交易资金监管账户。该资金只用于向 甲方支付本协议第一条交易中涉及的款项，不用于其他用途。 1．一次性存入 于年月日前将交易资金人民币或外币元（金额须大 写），以□现金/□转账形式存入监管账户。 2.分期存入 （1）于年月日前将首期交易资金人民币（或外币）元 （金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。 （2）于年月日前将第二期交易资金人民币（或外币）元 （金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。 （3）于年月日前将第三期交易资金人民币（或外币）元 （金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。 （五）在甲方按交易合同的约定履行完毕相应义务后个工作日内，乙方应 按照下列第项的约定足额签发授权支付通知书，授权丙方将监管账户中应支 付给甲方的监管资金划转到甲方指定账户。 1．一次性付款 一次性授权划转监管资金人民币或外币元（金额须大 写）。 2.分期付款 （1）首期授权划转监管资金人民币（或外币）元（金 额须大写）； （2）第二期授权划转监管资金人民币（或外币）元 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 精品文档 （金额须大写）； （3）第三期授权划转监管资金人民币（或外币）元 （金额须大写）。 （六）乙方因故提出退回监管资金（即解除对监管资金的封存）的要求，须向 丙方出具经甲、乙双方（签字和/或单位公章）同意的授权退回通知书。若甲方 拒绝签署授权退回通知书，丙方将继续监管交易资金，直至收到甲乙双方共同 签发的对监管交易资金的处理意见书或仲裁裁决、法院诉讼判决书等有效文件，丙 方将按照甲乙双方的共同意见或仲裁裁决、法院诉讼判决的规定执行。为避免疑为避免疑 义，乙方确认丙方按协议约定继续监管交易资金的行为并不构成对其权利的侵义，乙方确认丙方按协议约定继续监管交易资金的行为并不构成对其权利的侵 害，丙方对乙方因此发生的损失不承担任何责任。害，丙方对乙方因此发生的损失不承担任何责任。 （七）承诺在交易资金监管期间内，不在监管交易资金上设置任何妨碍丙方履 行本协议的事实上或法律上的障碍。 （八）于年月日前向丙方支付交易资金监管业务手续费为人民币 元（金额须大写）。 三、丙方权利义务三、丙方权利义务 （一）按本协议约定和甲乙双方的授权监管交易资金，并协助完成交易资金的 交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其 他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。 （二）交易资金监管账户参照丙方监管期间人民银行公布的 存款利率计算利息，利息归□