重庆2017年基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题

重庆省重庆省 20172017 年基金从业资格资本资产定价模型模拟试题年基金从业资格资本资产定价模型模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 2.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 3.股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 4.场外认购 LOF 份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 5. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D．股权类权证和债权类权证 6. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 7. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高 8. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算 1 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认 9. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月 D．对基金货币市场基金除外、基金管理人评级的评级期间少于36 个月 10. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 11. 赎回主要原则包括__。 A． “确定价”原则 B． “未知价”交易原则 C． “金额申购、份额赎回”原则 D． “份额申购、金额赎回”原则 12. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 13. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 14. 承购包销和__等方式。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行 15. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 16. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录 2 B．注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币 C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 17. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为 8，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 18. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 19. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一， 但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 20. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII 基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 21. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 22. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．申购期间对申购费用提供优惠政策 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 23. 如果基金名称显示投资方向， 应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50 B．60 C．70 D．80 24. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 3 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 25. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 26.根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登 载基金合同生效公告。 A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日 27.首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 28.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性 29.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A