集团公司内部控制流程管理规范

流程管理规范 XXXX 内部明控制 流程管理规范 流程管理规范 二〇一九年二〇一九年 流程管理规范 目目录录 第一章 总则 4 第二章 流程管理机构与职责 5 第三章 流程的设计和修订 7 第四章 流程的审批和发布 12 第五章 流程运行、监督与评估优化 13 第六章 附则 15 流程管理规范 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范 （以下简称“XXXX” ）流程建设工作，加强 XXXX 流程管理，保证 XXXX 流程制定、执 行、评估与修改的标准化，特制定本流程管理规范。 第二条第二条 本规范涉及的专业术语定义如下 （一）流程是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 （二）流程架构是指对公司全部流程分类和分级的结构化反映，是流程管理体系的基础。 （三）流程设计是指以流程基本要素为起点， 设计业务工作程序和确定相关规范，并通过绘制流程图以 实现业务管理规范化、标准化的过程。 第三条第三条 XXXX 的流程管理应遵循以下原则 （一）全员参与原则。流程涉及的各职能部门、岗位人员均有权和有责任对流程运行过程提出建议； （二）实用性原则。从 XXXX 运营实际出发制定流程，认真调查研究，确保流程的可执行； （三）关联性原则。从 XXXX 全局出发制定流程，避免流程间相互冲突； （四）持续优化原则。流程处在不断优化的过程中，随着 XXXX 不断的发展，流程也会相应发生变化。 流程管理规范 第四条第四条 本规范适用于 XXXX 本部及控股公司各类流程的管理。 第二章第二章 流程管理机构与职责流程管理机构与职责 第五条第五条 董事会、总经理办公会是 XXXX 的流程决策机构。 第六条第六条 董事会是 XXXX 流程体系设计的最高决策机构，负责公司流程体系再造方案的审批。 第七条第七条 公司总经理办公会是流程管理决策机构，在流程管理中的具体职责为 （一）审核、审批年度流程建设计划； （二）审核、审批 XXXX 的一级流程文件； （三）审核、审批相应权限范围内的其他流程文件； （四）审核、审批公司流程建设的其它重大事项。 第八条第八条 XXXXXXX 是流程归口管理部门，其职责如下 （一）负责建立和完善 XXXX 流程管理机制； （二）负责组织 XXXX 总体流程架构的设计、优化； （三）编制下达 XXXX 流程制定、修订、废止计划； 流程管理规范 （四）负责对 XXXX 内部流程建设进行业务指导，组织流程培训； （五）负责流程发布、变更、版本管理； （六）负责对流程管理工作的检查、评估；对流程的运行进行监督检查； （七）负责流程管理的综合协调， 负责流程草案中涉及多个部门之间的关系协调，依据有关规定组织流 程审查会议； （八）负责其它与公司流程体系管理相关的工作。 第九条第九条 风险控制部负责对流程进行审计，职责如下 （一）对各个流程主责部门流程建设履职情况进行监督、检查； （二）对各项流程的执行情况进行监督、检查； （三）对流程管理中存在的问题提出整改意见，责令整改； （四）会同流程管理部门进行流程评价，并提出流程修改建议。 第十条第十条 各职能部门按照业务分工，落实流程管理责任，明确流程管理角色，是本业务范围内流程的主 责部门，其职责为 流程管理规范 （一）负责设计、优化、运行与管理本职能部门的流程； （二）参与 XXXX 流程规范设计、流程架构设计、流程专题改进研讨； （三）参与跨部门、公司流程的建设和完善工作； （四）负责向流程归口管理部门反馈主管范围内的流程执行情况及优化建议； （五）其他与流程建设相关的事项。 第十一条第十一条XXXX 控股公司是本单位范围内流程建设的主体责任单位，职责如下 （一）依据本单位业务开展要求，制定本单位流程； （二）贯彻执行本单位的各项流程，并对本单位的流程执行情况进行监督检查。 第三章第三章 流程的设计和修订流程的设计和修订 第十二条第十二条每项流程在制定或修订前， 应认真研究分析确定其需求来源。 流程制定或修订的需求来源包 括XXXX 各职能部门、控股公司根据日常工作需要提出；综合部（董事会办公室）基于监督检查后提出； 公司领导提出等。 第十三条第十三条XXXX 各职能部门、控股公司在确认需求来源后，提出流程制定或修订的年度计划，并于每 流程管理规范 年 12 月 31 日前送综合部（董事会办公室） ，综合部（董事会办公室）对提交的流程计划进行初步审核和归 口汇总，形成 XXXX 年度计划，提交领导审核、审批后，正式下达实施。 不受年度建设计划限制需要建立的流程，可遵照流程编制和修订程序经综合部（董事会办公室）及时 办理。 第十四条第十四条XXXX 各职能部门负责相应职能范围内的流程起草， 在此过程中应充分听取其它相关单位的 意见，进行必要的内外部调研，具体需开展以下工作 （一）信息收集与分析。充分搜集和分析与流程设计相关的信息资料，具体应掌握如下内容 1.待制定、修订的流程所辖事项的现状及存在问题； 2.待制定、修订的流程相关的法律、法规、规章和政策； 3.待制定、修订的流程与公司其它流程、制度的相互关系，避免发生重复、冲突和抵触； 4.在此基础上还需尽可能参考其它企业同类流程，为流程设计提供充分依据。 （二）拟订流程草案。根据 XXXX 流程的标准格式和内容要求，拟定流程草案，力求路径清晰、通俗 易懂、关系明确、易于实施。 流程管理规范 （三）征求意见。拟定流程草案后，流程的草拟设计部门应主动向其它相关部门征求意见，并认真分析 处理。任何单位不得在未经征求意见的情况下发布要求其它部门或其它人员执行的流程。 （四）为提高流程设计效率， 流程归口管理部门在正式接受流程设计任务后，可组织相关部门或人员开 展前期研讨，并以会议纪要的形式形成研讨结果，而不再另行征求意见。 第十五条第十五条XXXX 各职能部门在流程基本要素的基础上，结合具体的管理职责、组织结构、规章制度、 管理模式以及操作要求，进行流程的设计。 第十六条第十六条流程包含以下七个方面的基本内容，分别是 （一）流程目的 描述该流程对实现所涉及业务的使命、目标的贡献，主要包括提高准确性与时效性以及降低运作成本 等方面的贡献。 （二）适用范围 描述流程适用的对象。 （三）定义与缩略语 流程管理规范 对流程中名词、缩写、特殊用语的解释。 （四）流程图 流程图由流程设计的部门及一系列活动组成，流程的各个活动之间应有特定的流向。包含明确的起始 活动与终止活动，有明确的输入和输出。 （五）上下游接口 描述本流程的输入、输出，以及上游流程和下游流程。 （六）流程说明 按照流程图中活动的顺序，用表格简述各项活动的主要内容，定义活动的执行角色、输入与输出、重 点环节以及流程时限要求等。对于活动操作的技术细节，根据内容的复杂程度编制操作模板具体说明。 （以 上内容见附件 1） 第十七条第十七条流程编码和版号 （一）流程的检索通过流程编码和版号来实现。流程编码遵从公司各类制度的编码；流程版号是流程演 进的记录，流程的第一版为“1.0 版” ，第二版为“2.0 版” ，依此类推。 流程管理规范 （二）流程发生变更，必须通过版号或编号进行体现。流程修改幅度较小，则调整修改版号。如果发生 重大