辽宁2016年下半年基金从业资格：固定收益投资试题

辽宁省辽宁省 20162016 年下半年基金从业资格固定收益投资试题年下半年基金从业资格固定收益投资试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。 A．50 B．60 C．80 D．90 3.关于交易型开放式指数基金ETF份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足100 份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01 元 4.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。 A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180 天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金 资产净值的 20 C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 5. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 6. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 7. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 8. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 1 B．费率 C．渠道 D．促销 9. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的 C．是基金市场的监管机构 D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共 36 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 10. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 11. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同 12. 投资者参与认购开放式基金，投资者T 日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。 A．T1 B．T2 C．T3 D．T4 13. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 14. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价 15. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10 B．30 C．50 D．60 16. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。 A．基金合同 B．基金代销协议 2 C．基金托管协议 D．基金招募说明书 17. 金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 18. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 19. 场外认购 LOF 份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 20. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率 21. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 22. 基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 23. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 24. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 25. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 3 A．10 B．30 C．50 D．60 26.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品 C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 27.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 28.存在活跃市场的情况下， 当日没有市价， 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 29.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D．股权类权证和债权类权证 30. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 31. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 32. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性 33. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5 B．1 C．1.5 4 D．2 二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 34. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券 35. __是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 36. 根据证券投资基金运作管理办法规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券 基金的债券投资比重必须在__以上