湖北2015年基金从业资格：固定收益投资考试试卷

湖北省湖北省 20152015 年基金从业资格固定收益投资考试试卷年基金从业资格固定收益投资考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 2.首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 4.在基金营销组合的四大要素中， __的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方 式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 5. 在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 6. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。 A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 7. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 8. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 1 C．基金 D．券商集合计划 9. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币 C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 10. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 11. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 12. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公 司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 13. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 14. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5 元，且不得高于成交金额 的__。 A．0.1 B．0.2 C．0.3 D．0.5 15. 场外认购 LOF 份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 16. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 2 17. 基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 18. 存在活跃市场的情况下， 当日没有市价， 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 19. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日 最后一日的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收益 率 20. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 21. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 22. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 23. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 24. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 3 25. 场外认购 LOF 份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 26.根据证券投资基金运作管理办法规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基 金的债券投资比重必须在__以上。 A．60；80 B．80；60 C．60；60 D．80；80 27.结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 28.下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 29.证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 30. 以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票 31. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账 32. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 33. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。 A．印花税 B．开户费 4 C．过户费 D．经手费 34. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 35. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略， 由此引发的风险是