湖北2015年基金从业资格：权证考试试题

湖北省湖北省 20152015 年基金从业资格权证考试试题年基金从业资格权证考试试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。将其代码填写在题干后的括号内。 错选、错选、 多选或未选均无分。多选或未选均无分。 本大题共本大题共 3030 小题，小题， 每小题每小题 2 2 分，分，6060 分。分。 1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。 A．注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以 上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度 D．最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 2、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 3、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所 应遵循的具体原则和方法。 A 证券投资基金管理公司治理准则试行 B 基金管理公司内部控制指导意见 C 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D 基金管理公司公平交易制度指导意见 4、基金管理公司应当向中国证监会报送__。 A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控 情况的年度评价报告 C．监察稽核季度报告和年度报告 D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 5、根据证券投资基金销售管理办法 ，基金管理人应当自签订代销协议之日起 __日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 6、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展 7、前台业务系统应具备的功能包括__。 A．提供投资资讯功能 B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能 D．为基金投资人提供服务的功能 8、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60以上 B．80以上 C．90以上 D．95以上 9、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数 10、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。 A．债券利息固定 B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多 11、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则 D．客观公正性原则 12、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格 B．具有国家承认的硕士研究生以上学历 C．具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 13、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A主持公司的生产经营管理工作 B决定公司内部管理机构的设置 C修改公司章程 D制定公司的具体规章 14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 15、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 16、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A．风格稳健的 B．任职稳定、不经常变动公司的 C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的通常不低于 3 年 17、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险 18、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 19、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行规模 D固定金额 20、基金管理公司的主要业务有__。 A．基金的募集与销售 B．特定客户资产管理业务 C．投资咨询服务业务 D．基金的投资管理 21、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司 D．证券投资咨询公司 22、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险 23、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 24、 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡 量的方法。 A组合风险 B各种证券持有量 C现金比例的百分比 D预期收益率 25、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元， 该基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3 26、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况 27、以下哪种基金的管理费率最高____ A证券衍生工具基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 28、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设 赎回日基金份额净值为 1.1000 元， 赎回费率为 0.50， 则该基金应当向赎回申请 人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 29、 投资者进行金融衍生工具交易时， 要想获得交易的成功， 必须对利率、 汇率、 股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性 30、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共分，本大题共 3030 小小 题，每小题题，每小题 2 2 分，共分，共 6060 分。分。 31、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销 32、在开放式基金