福建2017年上半年基金从业资格：权证模拟试题

福建省福建省 20172017 年上半年基金从业资格权证模拟试题年上半年基金从业资格权证模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．申购期间对申购费用提供优惠政策 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 2.基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 3.封闭式基金买卖申报数量应当为 ______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 ______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 4.有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 5. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。 A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要 B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理 D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 7. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 8. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。 A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 1 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 9. 承购包销和__等方式。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行 10. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 11. 根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的__以上， 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的， 基金管理 人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。 A．60 B．70 C．80 D．90 12. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 13. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 14. 某基金 50的资产投资于股票，30的资产投资于债券，20的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 15. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 16. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 2 的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 17. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广 18. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 19. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 20. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 21. 基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 22. 场外认购 LOF 份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 23. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 24. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 3 D．证券公司 25. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 26.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币 C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 27.足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 28.根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 29.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 30. 开放式基金的投资者在T 日