福建基金从业资格点：管理层的合规责任试题

福建省基金从业资格点管理层的合规责任试题福建省基金从业资格点管理层的合规责任试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题个事最符合题 意）意） 1、根据公司法，有限责任公司非投资公司注册时公司全体股东的首次出 资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由 股东自公司成立之日起__内缴足。 A．20；2 年 B．30；3 年 C．30；2 年 D．20；3 年 2、关于交易型开放式指数基金ETF份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF 可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券 交易所的交易网络系统进行的认购 3、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信 用凭证，表现为银行的负债 4、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的 督察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举 5、__属于基金信息披露的实质性原则。 A．及时性原则 B．规范性原则 C．易解性原则 D．易得性原则 6、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变 动损益。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 7、 基金营销中， 公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力， 这些公众包括__。 A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户 8、、是基金收益分配的基础。 A基金收取的各项费用 B基金获得的税收优惠 C基金净收益 D基金管理费和托管费 9、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有__。 A．目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要 把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率 B．基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者 C．基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势 D．差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开 的个性化营销方式 10、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 11、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 12、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行 13、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约 D．互换交易合约 14、下列属于理财经理工作方式的有__。 A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标 B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 15、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。 A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金 D．正确理解等级高低的含义 16、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要__ETF。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于 17、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。 A．系统投入使用 B．系统重大升级 C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改 18、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60以上 B．80以上 C．90以上 D．95以上 19、以下不属于证券投资基金特征的是____ A集合投资，专业管理 B组合投资，分散风险 C收益平稳，风险较小 D独立托管，保障安全 20、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况 承担任何责任。 A自销 B代销 C承销 D包销 21、OTC 交易的衍生工具的特点有__。 A．不通过集中的交易所 B．实行分散的、一对一交易 C．通过各种通讯方式交易 D．实行集中的、一对一交易 22、 基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监 会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为 23、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为 0.01 元 24、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账 25、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A封闭式基金 B开放式基金 C私募基金 D公募基金 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符个以上符 合题意，合题意， 至少有至少有 1 1 个错项。个错项。 错选，错选， 本题不得分；本题不得分； 少选，少选， 所选的每个选项得所选的每个选项得 0.50.5 分）分） 1、证券投资基金的主要投资方向是__。 A．实业 B．上市公司的投资项目 C．信贷 D．有价证券 2、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效 防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制 3、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。 A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司 C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 4、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。 A．很容易变现 B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．规模比较大 5、特殊类型基金不包括__。 A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金 D．上市开放式基金 6、关于开放式基金，以下说法错误的有__。 A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者