制度经济学复习资料整合

一、名词解释 1、有限理性包括两个方面的含义一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的 信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 2、产权产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人 们之间相互认可的行为关系。 3、机会主义机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经 济责任的行为。 4、资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入特定贸易关系， 因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性的高水平 意味着双边垄断的存在。 5、产权的原始模型当内部化收益变得比内部化成本大时，产权就发展起来将外部性内部 化。内部化的增加主要源于经济价值的变化，这种变化产生于新技术的发展和新市场的开拓, 旧的产权难以与此适应。 6、路径依赖是指人们一旦选择了某个体制，由于规模经济、学习效应、协调效应以及适应性 预期等因素的存在，会导致该体制沿着既定的方向不断得以自我强化。 7、分利联盟奥尔森认为，与某个集体中存在搭便车的人一样，国家中也存在搭便车的群 体。因为国家可以对收人进行再分配，这些利益群体就可以通过“寻租活动”影响政策的制定, 影响收人再分配方案的制定，从而增加本利益集团的收人。奥尔森把这些搭便车、寻求收人 再分配的利益集团称为“分利联盟”。 8、制度创新一是创立新制度，在一定的制度环境下，由于新的权利界定的需要，创建某 种新制度，即新制度的起源；二是某种制度已经存在的条件下，对该制度进行创新，这意味 着制度的变迁。 9、交易费用人与人之间交往的一切费用。科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所 需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。 10、交易维度 11、科斯第一定理若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的 最佳配置。 12、合伙制是指企业有两个或两个以上更多的所有者共同享有企业权益资产的非公司制企 业。 二、简答 1、新制度经济学关于人的行为的三个假定 1）关于人的行为动机（目标）的假定新制度经济学表明，人类行为动机是双重的一非财 富约束最大化 2）人的理性是有限的假定角度人与环境的关系，人的有限理性是制度设立的一个重要 原因。它使得每个人对环境反应所建立的主观模型大不一样，从而导致人们产生选择上的差 别和制度规则上的差别。 3）人的机会主义倾向的假定机会主义的存在是交易费用产生的根源，所谓人的机会主义 倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。 2、威廉姆森对交易费用何以存在的理解 理解思路威廉姆森用资产专用性解释交易成本的起源，再由交易成本而研究各类合同，从 各类合同中发现相应的治理结构，由此考察各种经济制度,再从效率上对这些制度进行比较。 威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素受到限制的理性思考、机会主义以及资产 专用性。 4、交易费用角度的企业和市场的联系 （1）市场和企业相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。 （2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。 （3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。 （4）企业在“内化”市场交易的同时产生额外管理费用。当管理费用的增加与交易费用节 省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。 （5）交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。 6、技术进步和交易费用的关系 技术进步对交易费用的影响是双向的一方面，技术进步可以产生诸如新的有效的度量方法 使交易费用降低；另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用。 理解技术进步为设计新的降低合约费用的经济组织提供了机会，但从已出现的少量系统经 验资料表明，在发达的工业国家技术进步的净效应是提高了交易费用。 9、统治者的双重约束 交易费用约束交易费用的高低影响着产权结构及其演变。 度量衡标准化发挥着降低交易成本和确保统治者榨取最大量租金的功能。 物品与劳务的多尺度化使考核成本越高，其耗费的租金就越大，统治者在确定产权结构时已 把其租金最大化的目标强制加入。 委托代理关系无疑要耗费监督费用与交易费用。统治者与其代理人利益并不完全一致，或少 地耗费统治者一些垄断租金。 竞争约束统治者总存在对手与之竞争的国家或本国内部的潜在统治者。 在竞争约束下，统治者将避免触犯有势力的选民。如果这些集团的势力达到威胁统治者利益 的“边界”时，统治者会同意一个有利于这些集团的产权结构而无视它对效率的影响 10、制度移植何以可能 判断1,制度与制度之间的竞争引起制度的移植制度的示范效应是制度移植的一个重要原 因。 判断2,制度移植可以降低制度变迁的成本依据1在发展中国家，与经济发展相适应的 制度供给不足是一种较普遍的现象。依据2制度供给成本及其预期收益 判断3, 一些制度在世界范围内有共同性基于制度规则的共通性特别是市场经济制度的普 适性，制度移植是一个有效的途径。 11、产权可分解性的意义产权的可分割性是指两或两个以上的个人可以拥有同一商品的不 同属性，意味产权能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其它各种具体用途上的权利相分 离。它具有两方面的含义,（1）产权的分割使产权更容易流动和交换，从而大大地提高了 产权的资源配置功能；（2）产权的分割性有利于企业制度的完善和发展（3）产权的可分割 性是资本市场建立的一个必要条件；4产权的分割性大大地降低了集体产权运作的成本。 12、产权制度形成发展的几个阶段大体经历了三个阶段 1 建立排他性的产权制度， 2 建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联 系在一起的； 3 与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立使产权的分割、 转让、交易等更加容易，从而使产权制度效率不断提高。 13、国家对产权的再分配职能产权的再分配如何进行 途径1,运用政府的强制权力来征税和分派转移支付，以弱化甚至消除竞争博弈的后果。 案例累进所得税制 途径2,通过直接干预交易私人产权的竞争基础、通过影响财务资本、物质资本和人力资本 的积累、通过干预缔约自由，改变市场的运行。 案例各种帮助特定群体积累物质资本或人力资本的手段以及关税保护。 途径3,分包公共服务，降低政府代理成本和税收成本。 统治者及其行政助手为了履行其各种职能，必然产生政府的代理成本。 政府的代理成本经由强制性征税得到弥补。 征税和管理公共资金会进一步引出各种新的代理成本。 14、人们为什么会选择无效率的制度呢 1 技术缺失一缺乏技术阻止“搭便车”现象及负的外部性的产生 2 制度安排的非生产性一创造和实施所有权费用可能超过收益 随着新制度经济学及其它学科的发展，诺思进一步的研究对这个问题做出解释 1 专制制度的存在。统治者为了自己的利益修正产权，而由此造成的较高