国有企业的创新障碍与现实选择

国有企业的创新障碍与现实选择 摘要在我国经济新常态的背景下，国有企业对促进发 展动力转换、推进供给侧结构性改革承担着重要责任，企业 间竞争的关键手段并不仅仅是价格，更为重要的是创新，创 新对每一个企业来说都是生死攸关的。但是，国有企业创新 面临的障碍在很大程度上还是一个有待打开的“黑箱”，已经 成为亟需解决的一个重大现实问题。本文从交易成本角度来 分析国有企业创新面临的障碍问题，研究发现国有企业的产 权属性、垄断特质、沉淀成本等是导致国有企业创新能力不 足的重要因素。因此，加快推进国有企业市场化改革，培养 具有企业家精神的国有企业管理者，打破国有企业的垄断地 位，降低国有企业沉淀成本数量，是提升国有企业创新能力 的现实选择。 关键词交易成本；国有企业；沉淀成本；创新障碍 中图分类号F121文献标识码A文章编号 1003-854X07-0005-06 一、交易成本对国有企业创新的影响机理分析 从目前的研究成果来看，国内外学者在国有企业创新 的动力、激励、方式、管理、机制等方面进行了广泛深入的 研究，但大多忽视了交易成本。如果没有交易成本，那么由 科斯定理可知是不会存在创新经济问题的，即使是国有企业 也是如此。“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是 所有发现相对价格的成本”①。之所以会发生交易成本，主要 是来自人为因素与环境因素相互影响下所产生的市场失灵 现象②。事实上，交易成本真实存在于国有企业生产、销售、 分配等各个环节上，在国有企业总成本中占有很大比重，毫 无疑问对国有企业创新有着重要的负面影响，不可忽视。 为了更加深入理解国有企业的创新问题，可使用供求 模型来阐释国有企业的创新行为，如图1所示。 图1展示了交易成本是如何影响国有企业创新的。D 表示国有企业创新之前市场对国有企业创新的需求曲线，S 表示国有企业创新之前国有企业市场供给曲线，两条线相交 于均衡点E,均衡产量为Q,均衡价格为Po在没有交易成 本的情况下，一方面，国有企业创新行为会导致生产成本下 降，产品供给增加，这样供给曲线将向右下方移动，变为供 给曲线S1；另一方面，国有企业创新行为会导致产品功能增 强，消费者需求增加，这样需求曲线将向右上方移动，变为 需求曲线D1,供求相互作用形成了新的均衡点E1,均衡产 量为Q1，均衡价格为P1。在交易成本存在的情况下，同不 存在交易成本情况相比，一方面，由于交易成本的存在，会 增加产品的总成本，导致产品供给数量会低于无交易成本情 况下的产品供给数量，这样供给曲线S1将向左上方移动变 为供给曲线S2；另一方面，由于交易成本的存在，会使产品 价格上升，导致产品需求数量会低于无交易成本情况下的产 品需求数量，这样需求曲线D1将向左下方移动，变为需求 曲线D2,供求相互作用形成了新的均衡点E2,均衡产量为 Q2,均衡价格为P2。从动态角度看，从最初的均衡点E,向 不存在交易成本的均衡点E1变动，再向存在交易成本的均 衡点E2变动的过程中，可以看出存在交易成本与不存在交 易成本情况下的均衡水平明显不同，存在交易成本的均衡水 平代表着更高的均衡价格P2和更低的均衡产量Q2。因而可 以看出，交易成本导致国有企业创新有效供给不足，对国有 企业创新起到阻碍和约束作用。 二、交易成本如何阻碍国有企业创新 在现实经济生活中，交易成本广泛存在于国有企业的 各个环节，大大减少了创新收益。如果一个经济体中存在较 高交易成本，就不可避免地阻碍经济体的技术进步和创新。 制度影响了组织行为，导致创造性破坏的发展，这个过程发 展了技术并引起社会财富的增加③。但是，我国国有企业目 前仍然存在官僚化、行政化、封闭化、大企业病、竞争和危 机意识不足等诸多弊病。通过深入挖掘产生这些问题背后的 原因，发现国有企业的体制机制存在重大问题，而体制机制 问题产生的原因在于国有企业的性质。正是由于国有企业的 公有产权属性、垄断特质和沉淀成本等问题的存在，导致国 有企业在科学决策、搜寻信息、公关谈判等各个环节产生大 量的交易成本，成为制约国有企业创新的痼疾。 1.国有企业的公有产权属性 按照阿尔钦的定义，“产权是一个社会所实施的选择， 一种经济品的使用的权利”，Holmstrom则认为创新具有不同 于一般生产的特殊属性不可预见性或不确定性、风险性、 异质性、长期性和人力资本密集性④。对于国有企业来说， 国有企业产权是指国家或政府可以根据与资本的联系，对其 施加控制和控制性影响的各种企业中归属国有的部分产权， 这种产权性质决定了国有企业普遍缺乏激励创新的中长期 制度设计，突出表现在以下几个方面 第一，国有企业委托一代理问题严重。国有企业国家 所有即为全体国民所有，表面上看产权很清晰。但是，这样 的国有企业产权事实，既不是全体国民所有，也不是国有企 业员工所有，所有权主体国家只是一个抽象的集合体的模糊 概念。从理论上看，国有企业的所有者是全体国民，但是这 个所有者十分分散和力量薄弱以至于无法实施监督功能，代 理成本使股东与经理人之间产生利益冲突。由于国有企业存 在严重的委托一代理问题，监督链条也不会导致出F最终 的委托者，自上而下的政治控制并不能完全消除代理成本， 国家无法真正约束国企经营者，无法真正实现国有企业的“法 人化”、“企业化”和“国有化”，难以直接行使国有企业所有者 的权利，社会和公众也无法对管理者起实在的监督和制约作 用，从而使代理问题更加复杂。然而，创新具有高度风险性、 不确定性和长期性等特征，产权不明、权责不清的公有产权 属性导致国有企业创新控制权与创新收益权相分离，又由于 短期增加的创新投入而产生的长期收益并没有明确的享有 者，这样不利于强化国有企业长期的创新行为，也不能有效 激励经营者和技术骨干的创新热情。因而，不论从逻辑还是 实践上，国有企业创新受到很大约束，从而造成国有企业创 新不具有可持续性。 第二，国有企业产权结构不合理。产权结构状况对企 业的创新行为和创新效果能够产生直接影响，我国国有企业 虽然进行了多次改革，但是国有资本“一股独大”和“内部人控 制”的负面影响仍然没有得到很好解决。产权主体单一，产权 市场不发达，国有产权涉及范围过广，国有企业内部变相私 有化，在原始技术创新利益分配上不明确等一系列问题，导 致国有企业的创新动能和创新效果等方面缺乏有效激励。所 以，国有企业的产权结构不合理，激励机制存在扭曲问题， 使得国有企业从上到下创新的积极性不高，也直接影响集中 大量雄厚科技实力的研究机构参与国有企业进行原始创新 的可能性。