进口旧机电产品装运前检验机构现场检查记录表

进口旧机电产品装运前检验机构现场检查记录表 被检查方名称检查日期 检查内容 检查方法 检查情况 结论 1 备案 信息 的真 实 性、 有效 性和 符合 性 1.经公证的所在国家（地 区）合法注册的第三方检 验机构资质证明。 核查机构的商业登 记文件或税务登记 （原件）。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 2.所在国家（地区）固定 的办公和经营场所信息。 核实办公场所、检验 场所门牌号码、邮政 编码、传真、电话， 以及产权证明、租赁 合同等。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 3.通过 ISO/IEC 17020 认证 的证明材料。 核查证书原件，确认 名称、范围及有效 期。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 4.公司章程。 查阅公司章程，了解 公司的建立和组织 的运作，是否对检验 机构保持独立性和 公正性产生影响。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 5.对多场所检验机构，管 理体系是否覆盖所有场 所。 检查质量手册，体系 文件是否已经涵盖 所有场所。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 2 组织 和管 理 6. 组织结构和管理能够保 障检验活动的公正性。 7. 组织结构和管理能够确 保其保持开展装运前检验 所需的能力。 8. 有一名以上技术负责 1. 了解检验机构的 投资方或所有权，机 构治理方式，管理层 组成等。 2. 了解检验机构的 组织结构及人员构 口符合 口严重不符合 口一般不符合 检查内容 检查方法 检查情况 结论 人，对装运前检验工作质 量全面负责。当技术负责 人缺席时，有指定他人代 理其职责，负责检验活动 持续正常进行。 9.对涉及装运前检验的每 个工作岗位制定岗位说 明。 成，财务、营销、共 享资源、薪酬、佣金 或介绍新客户等诱 因。 3. 查阅质量手册或 相关文件，是否任命 了技术负责人，同时 指定代理人。 4. 查阅岗位说明书。 3 检验 设施 与设 备 10. 检验机构应有充足的 适宜实施装运前检验的设 施及设备。 11. 制定并执行校准计划。 12. 设施设备状态。 1. 查阅质量手册与 设备管理程序。 2. 查阅检验设备台 账、维护保养记录、 校准检定证书等，并 与实物对照。 3. 现场演示操作， 验证设备状态。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 4 检验 方法 和程 序 13.依照中国关于旧机电 产品管理的国家技术规范 的强制性要求和海关总署 关于进口旧机电产品检验 有关规定，制定适宜本机 构情况的检验方法和程 序、作业指导书等，保持 有效并确保检验人员能够 方便地获得。 1. 查阅质量手册与 程序文件、作业指导 书的规定，是否与中 国法律法规保持一 致。 2. 查阅与客户签订 的执行检验的合同 条件。 3. 与检验员交谈， 询问工作程序，了解 其对业务实际状况 口符合 口严重不符合 口一般不符合 检查内容 检查方法 检查情况 结论 的适宜情况的意见 看法。 4.查阅文件管理程 序与文件发放记录。 5 检验 原始 记录 14. 建立了记录控制程序， 规定了识别、储存、保护、 检索、处置和保存期限。 15. 记录应当能够完整、 真实、可追溯地反映原始 过程，以表明有效执行了 检验程序且对检验活动进 行评价。 16. 必要时，应当对检验 的全过程实施拍摄或拍 照，妥善保存和管理。 17. 不得随意编造、更改 或销毁记录。 1. 查阅记录管理程 序，了解其规定。 2. 从业务清单中随 机圈定数份证书，调 取其存档的检验原 始记录及其他报关、 航运申报资料（含电 子数据），进行审核 验证。 3. 必要时，与各地 海关的检验记录及 数据相比对。 4. 查看记录清单， 是否易于检索，是否 缺失，是否存在不按 规定贮存保管记录 的情况。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 6 检验 证书 18. 检验依据准确、检验 情况明晰、检验结果真实。 19. 有统一、可追溯的编 号。 20. 检验证书应当为中文 1. 查看检验机构设 计的专用装运前检 验证书格式。 2. 查阅证书管理规 定。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 检查内容 检查方法 检查情况 结论 或者中外文对照，以中文 为准。 21.检验证书应当有明确 的有效期限，一般为半年 或一年。 3.调取数份已经签 发的证书，审核格式 内容是否符合要求。 7 公正 性和 独立 性 22. 检验机构应有最高管 理者对独立性和公正性的 承诺。 23. 检验机构应独立于进 口旧机电产品业务所涉及 的各方。 24. 装运前检验机构及其 关联机构不得从事和参与 进口旧机电产品的生产和 经营活动。 1-查看最高管理者 是否作出对独立性 和公正性的承诺书 或声明。 2. 进一步了解投资 方及其经营范围、管 理层人员组成，确认 与检验对象没有共 同的所有权，或是其 法律实体的一部分； 或是受共同的管理 层任命。 3. 检验机构是否持 续识别影响其公正 性和独立性的风险， 并作出规定或安排。 当存在风险时，应能 证明其采取了措施 以消除或降低风险 至最低。 4. 查阅检验机构对 外签署的合同清单、 往来账册及业务活 口符合 口严重不符合 口一般不符合 检查内容 检查方法 检查情况 结论 动记录，审核是否存 在影响公正性和独 立性的行为。 8 质量 管理 体系 运行 情况 25.建立符合第三方检验 机构要求的质量管理体系 并有效运行，包括质量管 理体系文件、文件控制、 记录控制、管理评审、内 部审核、纠正措施、预防 措施、投诉与申诉等。 1. 查阅质量手册、 程序文件及记录档 案等，审核验证体系 运行的有效性。 2. 将事先收集到的 有关检验机构的检 验工作质量、风险预 警、投诉等信息，与 机构内部相关记录 相比对，验证其有效 性。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 9 机构 检验 能力 26.文件化的人员能力要 求（包括教育、培训、知 识、技能、经验等）。检 验人员、授权签字人应当 具备从事进口旧机电产品 装运前检验的能力。 查阅质量手册、程序 文件和检验人员岗 位说明，是否规定了 检验人员、授权签字 人应当具备的教育、 培训、知识、技能、 经验要求，是否能够 胜任进口旧机电产 品装运前检验工作 要求。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 27.检验人员数量是否与 机构业务范围、业务量相 匹配。 1.取得进口旧机电 产品装运前检验人 员清单，至少应有3 名检验人员。 口符合 口严重不符合 口一般不符合 检查内容 检查方法 检查情况 结论 2. 所有在册检验人 员应经过进口旧机 电产品装运前检验 岗前培训，并经考核 合格，且与检验机构