非法集资风险排查工作报告

非法集资风险排查工作报告 公司非法集资风险排查报告 在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重 视，立即组织成立领导小组，现将工作情况汇报如下 一、成立领导小组 组长 副组长 成员 二、工作举措 （一）全面排查，不留隐患一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式 广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。重点对行业 法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的 风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍 非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能 力。 充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、 解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关 金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识 破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气 势。 （二）自查自纠，查找隐患组织各个部门按照公司相关制度全面查找 风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。XX中支对全体员工配发 防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为 公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员 工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。 （三）加强监测预警，形成长效机制通过这次非法集资风险专项排查 活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健 全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件 发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早 查处，确保风险排查工作常态化 1、建立专项报告制度。将对非法集资的排查监测作为日常管理中的一 项重要工作，发现重大可疑对象，在1个工作日之内，以书面形式向相关 机构的风险防控部门打专题报送； 2、建立例会制度。不定期组织召开专题会议，研究解决打击和处置非 法集资工作中存在的问题； 3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终 考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动 的预见性。 （四）自查结果。经自查，xx中支不存在任何非法集资行为。 在今后的工作中，我司将持续、高度重视此项工作，将防范和打击非法 集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题及风 险隐患，积极落实整改，采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各 类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、 案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实防范、预防非法集资的 意识。