质量方针和质量目标的审核要点和方法,

质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。 一、审核要点 1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是 否能满足IS09001 2000B标准的要求。 2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将 其传达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。 3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相 协调，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体 系作出了承诺。 4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是 否明确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调, 是否结合行业、产品、服务和组织的特点而制定。 5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组 织的质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。 6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、 评审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必 要证据和记录。 二、审核方法 （一）对质量方针的审核 1.审核 （1）通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的 内容和实施方面的规定。 ① 将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一 致，是否与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了 组织的规模、资源、产品特点、市场定位等。 ② 是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对 持续改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述， 持续改进的承诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效 性和效率。 ③ 是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。 ④ 文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、 验证和作业等）上得到沟通和理解。 ⑤ 是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。 ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。 （2）查阅文件和记录，审核对质量方针的控制。 ① 质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。 ② 质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。 （3）审核最高管理者。 通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。 ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为 了质量目标的制定和评审提供了框架 ② 如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。 ③ 由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审 中评价质量方针的适应性. ④ 为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。 4 再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质 量方针的实施情况。 ① 了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量 方针。 ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能 否保证质量方针的实施。 ③ 抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、 产品测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。 2.判定 1 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下 要求，可以判定符合标准的要求。 ① 具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。 ② 质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足 要求和持续改进的承诺。 ③ 质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标 的依据之一。 ④ 质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。 ⑤ 在管理评审中对质量方|考试大|针的适宜性进行了评审，适时 地进行修订与完善。 ⑥ 组织提供了实现质量方针的所需的资源。 2 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请 受审核方采取纠正措施. ① 已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。 ② 质量方针未包含标准规定的内容。 ③ 经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作 中未贯彻执行。 ④ 管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。 ⑤ 资源不足，质量方针脱离实际。 （二）对质量目标的审核 1.审核 （1）通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的 内容、分解情况、可测量性. ① 质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内 容。应注意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、 时间、人体工效、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期 等）满足产品要求所需的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。 ② 是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量 目标是否协调一致，并保证总质量目标的实现。 ③ 质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能 够通过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行 比较，以确定质量目标实现的程度。 ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承 诺）。 2 通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、 顾客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其 质量目标的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实 际情况。应注意，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标 应是可实现的包括分阶段实现并具有可操作性。 3 通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评 审等方面的审核质量目标实现的效果 2.判定 1 如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。 ① 未在组织|考试大|的相关职能和各层次上建立质量目标，质量 目标与相关职能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。 ② 未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。 ③ 质量目标与质量方针包括对持续改进的承诺不一致。 ④ 质量目标不可操作、不可测量。 2 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合 格。 ① 经客观证据证实、未达到规定的质量目标。 ② 经客观证据证实，质量目标设定不合理。 3 由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则 具体情况具体分析