浅谈工商管理领域中的案例研究方法理论的建构

浅谈工商管理领域中的案例研究方法理论的建构 案例研究尽管被视为是和实证研究、规范研究并称的三大研究方法之一，但是和实证研 究方法相比，案例研究方法从其产生之日起一直饱受争议，常常被学界视为非主流的研究方 法。时至今日，我们还可以听到对这一研究方法的批评之声。案例研究方法是不是真的不入 主流为此，我们从对案例研究方法发展历史的考察人手，来考证这种研究方法自引入工商 管理研究领域以后对学科理论发展所做出的贡献，以事实证明案例研究方法的价值，强化我 们对待案例研究方法的正确态度，从而增强我们从事案例研究的信心。 1对案例研究方法的批评 案例研究方法国际权威罗伯特K殷Robert K. Yin总结了国外一些学者对案例研究方 法存有的一些偏见见文末注。他认为，很久以来，案例研究方法被视作并且将继续被视 作社会科学各种研究方法中最不具科学性和可靠性的方法。随着计算机定量、结构方程模 型SEM、等级线性模型HLM等分析技术在社会科学研究领域中得到快速的应用，这种对案 例研究方法的传统批评也愈加甚嚣尘上。首先，案例研究方法被认为是一种缺乏严谨性Lack of Rigor、缺乏精确性Lack ofAccuracy的研究方法。其次，认为案例研究方法不能提供 科学归纳Little Basis for Scientific GenerMization的基础。最后，认为案例研究需 要投入太多时间和经费，且其研究结论大多表现为冗长烦琐报告。 这些批评更多的是认为案例研究方法可能缺乏足够的外部有效性,这正是案例研究方法 不足的表现，案例研究不宜用于实证，而只能用于旨在构筑理论的归纳式研究，这是主流管 理学理论界的一般共识一，但是就像一币双面一样，案例研究方法有其不可替代的功能和不 可否认的价值。 2案例研究方法的价值 对案例研究方法发展历史的考察以及它对工商管理学科理论发展所做出的贡献例证，可 以帮助我们厘清其观念、洞察其价值，强化对待案例研究方法应有的正确态度。 案例研究方法的发展历史，最早可以回溯到哈佛商学院所代表的教学案例学派The Teaching Case Approach和经验主义学派The Empirical Approach翻。1908 年哈佛商学 院将案例教学方法引入商业教育领域，华莱士 B唐哈姆Wallace B. Donham院长大力推动 案例教学法，1921年科波兰德博士 Malvin T. Copeland出版了世界上第一本管理教学案 例集问，由此奠定了管理教学中案例教学法的基础。尽管有了良好的开端，但是案例教学方 法在美国的推广普及经历了近半个世纪的艰苦历程。直到1955年，哈佛商学院在福特基金 会的资助下，连续举办了 11期8周制的案例教学暑期研讨班，并在全美高校推广，使其逐 步发展成为哈佛大学教学方式的一张王牌。 与在美国高校受企业基金会资助进行推广有所不同，案例研究方法在中国高校的传播受 到了行政力量的推动，发展较为迅速。1980年，中美两国政府举办袖珍MBA培训班，项目 执行基地定在大连理工大学，命名为中国工业科技管理大连培训中心①，大连理工大学管理 学院因此成为国内最早引入案例教学和模拟决策教学的管理院校魄。当年，为提升MBA教学 效果，中美两国教师深入中国企业采集了 83篇中国管理案例。1986年，原国家经贸委大连 培训中心举办了为期两周的案例培训班。由于优秀的教学效果，案例研究方法一直被中央组 织部直属中国大连高级经理学院作为主要的培训方式。 在工商管理学发展史上，很多管理理论创新并不完全是由理论推导而来，而是源于大量 深入企业的调研实践和案例研究总结。通过对其中一些著名理论的回顾，可以见证案例研究 方法在理论建构层面的突出贡献。诚如罗伯特K殷所言你会发现，采用案例研究法的学者, 都不是凡夫俗子，其中一些甚至是相关学科领域中的泰山北斗。 经验主义学派的代表人物戴尔Ernest Dale开创了组织领域的比较研究方法。他认为， 有效的组织比较研究必须满足的必要条件包括建立一个概念框架、注意组织之间的可比性、 明确地表述目标、比较和结论的恰当性。 他主张采用比较方法对大企业的管理经验进行研究，以便把这些经验传授给后来的企业 经营管理者。这些观点集中体现在I960年出版的著作伟大的组织者neGreat Organizer-书中。该书主要研究了杜邦公司Dupont、通用汽车GM、国民钢铁等四家大 公司的一些伟大的组织者皮埃尔杜邦、艾尔弗雷德斯隆等人成功的管理经验。他认为，管 理知识的真正源泉就是大公司中伟大的组织者的经验，要掌握这些经验，就要用比较的方法 来研究组织，发现并描述各种不同组织结构的基本类似点。把这些基本类似点搜集起来，采 用演绎法、归纳法或兼有两者当下流行的全循环理论，full-cycle approach进行分析， 就可以得出某些一般结论，作为一种对发展趋势作预测的手段。 以戴尔为代表的经验学派深入企业进行案例调查比较，总结经验，进行研究方法创新， 研究成果逐渐得到了其他学者的认可。1961年，孔茨Harold Koontz在其名篇管理理论 丛林,He Management Theory Jungle中划分出了六个有代表性的管理理论学派，案例 学派经验学派，The Empirical SchOOl独占一席。在该文中他肯定了案例学派的地位，明 确了其对过去的管理经验或过去的管理工作是怎样做的进行分析的重要性tgl。1980年，孔 茨又在其论文再论管理理论丛林llhe ManagementTheory Jungle Revisited一文中， 划分出了十一个学派。再次划出了案例学派、经验主义学派The Empirical orCase App-roach，指出它是基于学生和从业者通过研究管理者在各种个案中的经验和教训来领会 管理问题以及如何进行有效管理这样一个前提条件，同时指出了其局限性。 还有一些研究者在案例研究方法创新的基础上，提升研究层次用来构建新理论 Building Theories FromCase Study Research。因为案例研究方法一直是管理理论建构 的重要方法，以实地调查、访谈、案例等为特征的定性研究方法，是在理论和文献匾乏的领 域里进行理论构筑工作的有效手段口 2E 1962年，艾尔弗雷德D钱德勒A. D. Chandler, Jr.在其名著战略与结构美国工商企业成长的若干篇章Strategy and Structure Chaptersin the History of the American Industrial Enterprise中，以杜邦Dupont、 通用汽车GM、新泽西标准石油Exxonmobil公司等四家企业为主要案例研究对象，以案例 研究的方法集中对四家企业的经验分别进行了详细的描述和个案分析，在此基础上进行跨案 例分析其战略与结构的范式转变，阐述了 20世纪前期美国大型企业从直线职能制组织结构 向多部门制组织结构转变的原因和过程，提出了影响深远的结构追随战