国资国企混合所有制改革与实施方案设计法律实务文函

中国法 育培训中心网 中律教培［2015］第30号 关于举办国资国企混合所有制改革与实施方案设计法律实务 暨改制、员工持股、上市、公司治理法律实务讲座的通知 各有关单位 当前，国企、国资改革稳步推进，出台在即的顶层设计1N方案将从混 合所有制建设、国企分类标准、利润上缴比例、管理层约束和激励和财政 社保的对接等方面对国企改革进行指引。其中，“混改”是重头戏，其核心 是国有产权转让，其成败关键在于如何更好地吸引社会资本、让民营企业 参与到国企改革；而在混合所有制的制度设计中，员工持股优于战略投资 者，国资委下发了关于实行员工持股试点的意见，重启员工持股。同时, 利用资本市场以资产证券化实现国企混改亦是主导路径；上市是混改的重 要形式；市值管理也已成为本轮国企改革的新课题，并为“混改”注入新 动力，而实施股权激励是国有上市公司市值管理的重要工具。随着改革日 渐深化，推进国有企业公司治理体系和治理能力现代化已经迫在眉睫。 为深入探讨企业改制重组、股权多元化改革、产权流转、股权激励、 员工持股、交叉持股、混合所有制方案实施、整体上市、市值管理、公司 治理操作中存在的疑难问题、新型问题，有效防范国有资产流失，有效防 范相关政策风险、法律风险，经研究，中国法律教育培训中心网决定举办 “国资国企混合所有制改革与实施方案设计法律实务暨改制、员工持股、 上市、公司治理法律实务讲座。讲座结束后，将由主办单位颁发三十学时 结业证书。现将有关事项通知如下 一、组织机构 主办单位中国法律教育培训中心网 承办单位北京华睿创新企业管理咨询中心 二、参加对象 各企事业单位主管领导、法律事务部主任、法律顾问、法务人员、投 资部、资本运营部、股权管理部负责人及业务骨干；各级人民法院法官； 各律师事务所律师；各产权交易所、股权托管中心、资管机构及产权经纪 公司人员。 三、时间、地点 报到日期2015年7月24日 讲座时间2015年7月25 H27 H （三天全天授课） 讲座地点广州市 报名截止日期2015年7月17日 四、参加办法 参加代表须交讲座会议费3200元（含资料、专家报告、场租等）。统 一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报 名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表 此课题组团报名可优惠（7免1） 1. 会务组联系方式 联系人陈林18073174306 电话0105769762657697627 传真01057697628或 01068577251 指定报名邮箱18073174306139. com QQ在线咨询报名239764589 （陈林法培中心） 2. 监督联系方式 电 话010-68528136 联系人王老师 附件1、讲座日程安排 2、报名表 中国法律教育培训中心网 北京华睿创新企业管理咨询中心 2015年6月 附件1讲座日程安排 7月25日 （星期六） 830-1130 国企、国资改革最新动向、重点任务及混合所有制规则方案 1、国企、国资改革新动态及顶层方案设计2、国企、国资改革重点任务 3、混合所有制规则方案4、国有资本授权经营体制改革 主讲专家国务院国有资产监督管理委员会有关领导、专家 1300-1600 国有资产处置方案设计与国有资产保护法律实务“产权转让、交易、保护为中心 1、产权转让与产权交易的政策法规介绍2、不同类型的产权交易方式 3、产权交易中的拍卖和招投标运作4、产权转让方案设计一案例点评 5、、转让资产的市场价格确定6、混改中国有资产保护问题 主讲专家林 辉 上海联合产权交易所产权交易项目融资部总经理 1610-1840 国资国企混改实务战略投资者引入与股权投资基金的设立以“私募股权基金、并 购/产业基金”重点分析 1、PE/VC参与国资国企改革的优势、机遇2, PE/VC参与国资国企改革的方式 3、PE/VC参与国资国企改革的策略要点4、PE/VC参与国资国企改革的案例 5、国资国企改革关于引入或设立PE/VC的要求6、并购/产业基金设立要点 主讲专家秦茂宪竞天公诚律师事务所合伙人律师 7月26日 （星期日） 830-1130 国资国企混改实务提高国有企业资产证券化率、推动企业上市股权置换、资产重 组、IP0、新三板、借壳上市和整体上市 1、国有企业资产证券化分析及途径选择2、我国的多层次资本市场介绍 3、新二板市场的交易规则、挂牌条件4、主板创业板新二板市场的区别 5、新股发行制度改革和市场转板6、区域性股权交易市场 7、提高国有资产证券化率与资产注入8、资产重组实务要点 9、跨行业资产整合、股权置换和借壳上市10、整体上市实务要点 主讲专家罗元清深圳证券交易所上市委员会委员 1300-1600 国资国企混改实务PPP投融资模式改革及实践操作要点 1、混合所有制改革概述2、PPP与融资平台转型的实践操作 2、PPP与国资国企整合的实践操作4、PPP投融资模式改革案例分析 主讲专家周兰萍中伦律师事务所合伙人 1610-1840 国资国企混改实务股权激励以“管理层与员工持股方案设计”为中心 1、股权激励的模式和作用2、员工持股的试点企业3、法律及税务事宜 4、员工持股的人员范围5、员工持股的比例6、股权取得的方式 7、存量不动，增量激励8、员工持股方案设计9、管理层收购MB0实务 主讲专家王光英北京律协公司法专委会秘书长；“公司控制权第一人” 7月27日 （星期一） 900-1200 1330-1630 （一）国资国企混改实务国企改制重组案例分析 1、企业组织形式的选择2、股权的设置和分类3、关于控股股东 4、关于关联交易5、关于同业竞争6、资产重组、债务重组 7、辅业资产改制的基本思路 8、财务重组若干问题9、人员重组 10、知识产权的处置11、土地使用权的处置12、发起人资格 13、职工安置方案设计14、规范法人治理结构15、案例分析 （二）国资国企混改实务公司治理与三会运作重点讲解“董事会授权试点 1、公司法核心难题与公司治理概述2、三会责权归位分方案 3、董事会建设分方案与管理层人员选聘分方案4、管理层激励与约束机制分方案 5、业绩考核指标体系与差异化薪酬管理制度6、公司治理法律风险防范 主讲专家谢鸿飞 教授，中国社会科学院法学研究所民法室主任 专家均已接受邀请，但因不可预见因素请以报到通知为准；小议题仅供参考，请以专家授课为准。 附件2 国资国企混合所有制改革与实施方案设计法律实务 暨改制、员工持股、上市、公司治理法律实务讲座报名表 因名额有限，此表请尽快传真至陈林01057697628或010 68577251 指定报名邮箱18073174306139. com 在线QQ咨询报名239764589 单位名称