《投资银行学》期末考试复习大纲

投资 银行学期末考试 复习大纲 考试题型 1. 判断正误（15个题。只需判断对与错，不用说明理由） 2. 单项选择（5个题。每题四个选项，只有一个正确答案） 3. 多项选择（20个题。每题四个选项，有两个或两个以上正确答案） 说明试题全部为客观题（判断或选择），因此期末复习方法上不必通篇刻板的 背书，而应以理解为主，注重基本概念的掌握和主要知识点的灵活运用。 二. 考试范围网上的课件（讲义）第1、7、8、9、10、11、12章 （注意其中个别内容不列入考试范围，详见下面的复习提纲） 第一章投资银行导论 第一节投资银行概述 一、投资银行的定义和内涵 二、投资银行的性质与作用 第二节投资银行的主要业务及其特点 一、证券发行与承销业务 二、证券交易与经纪业务 三、公司并购与资产重组业务 四、基金管理业务 五、研究开发与金融咨询业务 六、风险创业投资业务 七、金融工程与金融创新业务 第三节投资银行与商业银行 一、货币市场与资本市场 二、金融业分业经营与混业经营 董、投资银行与商业银行的比较 第四节投资银行的基本功能 一、推动资本市场的发展 二、协助政府进行金融市场调控和市场体系的完善 1、促进产业结构调整和优化资源配置 四、建立和完善现代企业制度和公司治理结构 第七章收购与兼并 第一节企业并购的基本概念和分类 一、企业并购的基本概念 二、企业并购的基本分类 第二节企业并购成因的理论分析和作用 一、规模经济论 二、交易费用论 1、价值低估论 四、市场势力论 五、多样化经营战略论 第三节企业并购的作用 一、企业并购促进了产业结构的调整，提高资源的宏观配置效率 二、企业并购普遍提高了企业的经济效益 三、企业并购促进了生产和资产的集中，增强了在国际市场的竞争力 四、企业并购的全球意义及对我们的启示 第四节并购业务的主要流程 一、企业合并的主要流程 二、企业收购的主要程序 第五节投资银行在企业并购中的角色 一、为收购方（公司）提供的服务 二、为被收购方（目标公司）提供的服务 第八章研究开发与金融咨询业务 第一节研发与金融咨询业务概述 一、研发与金融咨询业务的基本内涵 二、投资银行研发与金融咨询业务的特点 第二节研究与开发业务 一、研究与信息服务业务 二、产品开发业务 第三节财务顾问业务 投资银行在财务顾问业务中的功能分类 二、融资者的财务顾问 三、投资者的财务顾问 四、政府和企业的咨询业务 第四节投资咨询业务 一、向特定客户提供股评服务 二、向特定客户提供投资价值分析报告 第五节项目融资顾问业务 一、项目融资概述 二、项目融资的运作形式 三、投资银行在项目融资业务中的作用 第六节国内外投资银行咨询业的现状（注意本节内容全部不考） 一、我国投资银行咨询业的竞争现状 二、我国证券咨询业在转型期面临的主要问题 三、研究咨询业的管理 第九章风险投资 第一节风险投资概述 一、风险投资的基本概念和发展历史 二、风险投资的特点和功能 三、投资银行在风险投资中的作用 第二节风险投资的要素与主体 一、风险投资的基本要素 二、风险投资的参与主体和组织形式 三、风险投资的中介机构 第三节风险投资运作程序 一、筹资 二、投资 三、退出 四、风险投资介入时期的选择 第四节风险投资与创业板市场 T、创业板市场的概念与功能 二、国内外发展创业板市场的基本情况 第十章金融工程与金融创新业务 第一节金融工程与金融创新概述 一、金融工程与金融创新工具概述 二、投资银行与金融工程 第二节远期合约 一、远期合约概述 二. 远期合约的定价（注意本部分内容不考） 第上节期货合约 一、期货概述 二、期货合约的定价（注意本部分内容不考） 三、期货的应用 第四节期权合约 一、期权的基本概念和分类 二、期权交易原理一一看涨期权与看跌期权 三、期权合约的定价（注意本部分内容不考） 第五节互换 一、利率互换 二、货币互换及其定价（注意本部分内容不考） 第六节资产证券化（注意本节内容全部不考） 一、资产证券化概述 二、资产证券化的运作 三、投资银行在资产证券化业务中的作用 第十一章投资银行内部管理与风险控制 第一节投资银行的内部控制 一、内部控制的目标和原则 二、内部控制的基本要求 董、内部控制的主要内容 第二节投资银行的财务管理 一、资本金管理 二、资产负债管理 *.、流动资金管理 第三节投资银行的人才管理 一、投资银行人才的基本素质要求 二、人才的使用与日常管理 .有效的员工激励制度 第四节投资银行的风险控制 一、证券市场风险的分类 二、投资银行业务面临的风险 一、投资银行的风险管理体制 四、VAR风险控制管理理论（注意本部分内容不考） 第十二章投资银行行业监管 第一节投资银行行业监管概述 一、监管目标 二、监管原则 三、监管手段 四、监管模式 五、监管主体 六、监管内容 第二节投资银行行业监管的法律法规体系 一、综合性法律法规 二、投资银行业务相关法律法规 三、从业人员管理制度 四、违法违规行为法律责任制度 第三节投资银行综合性管理 一、证券公司分类管理 二、证券公司其它综合性管理规定 第四节投资银行业务监管 一、发行承销业务监管 二、证券交易业务监管 三、其它业务监管 第五节投资银行从业人员管理制度 一、从业人员资格管理与考试 二、高级管理人员任职资格管理 第六节投资银行主要违法违规行为监管 一、内幕交易 二、操纵市场 三、欺诈客户 四、虚假信息 三. 复习参考题注意正式考试只有客观题，下面设计的参考问答题主要只是 为了让同学们结合复习大纲更好的把握考试重点内容和范围，从而能够有的放 矢并有所侧重的进行全面复习，但这样的问答题目形式并不会出现在我们的期 末试卷中。 1. 投资银行在不同国家有怎样不同的称谓 2. 投资银行的主要类别、性质和特点分别是什么 3. 现代投资银行的主要业务包括哪些方面 4. 投资银行最本源、最基础的业务活动包括什么 5. 投资银行证券发行与承销业务的范围包括哪些方面 6. 证券发行募集方式主要包括哪两种 7. 证券承销方式主要包括哪些 8. 投资银行在一级市场和二级市场中分别扮演着怎样不同的角色 9. 投资银行参与基金管理业务的主要途径和角色有哪几种 10. 货币市场与资本市场的联系与区别。 11. 分业经营与混业经营的比较。 12. 我国目前是否实行银行业与证券业混业经营 13. 投资银行与商业银行的业务、融资功能和方式的比较。 14. 投资银行的研发与金融咨询业务主要包括哪些内容 15. 投资银行的财务顾问业务的主要对象有哪些 16. 投