压力管道质量安全风险管控清单(安装(含修理、改造)).docx

压力管道质量安全风险管控清单（安装（含修理、改造）） 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 1 施工方案（质 量计划）及告 知 施工方案或施工 组织设计（含质量 计划）的编制和实 施不满足许可范 围特性和管道工 程实际情况 施工方案或施工组织设计（含质量计划） 的编制和实施应满足许可范围特性和管 道工程实际情况 日管控 质量安全员 2 施工单位未按照 法律法规要求进 行看知 施工单位应按照法律法规要求进行告知 月调度 主要负责人 3 设计控制 外来设计文件不 具备相应级别的 压力管道设计资 质 压力管道设计单位应具有相应级别的设计 资质 月调度 主要负责人 4 未按要求进行设 计交底 施工前应进行设计交底并记录 月调度 主要负责人 5 发生设计变更（含 材料代用）时，未 经相应资质的设 计单位确认 发生设计变更（含材料代用）时，应经相 应资质的设计单位确认 周排查 质量安全总监 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 54 发现涂改、倒卖、 出租、出借许可证 行为等。 按规定进行许可证管理 月调度 主要负责人 55 政府监督、通 报、预警 发现不合格项 记录、整改 周排查 安全总监 56 投诉举报 发现不合格项 记录、整改、消除安全隐患 日管控 安全员 57 舆情信息 发现不合格项 记录、整改 日管控 安全员 备注本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力管道安装（含修理、改造）单位应当结 合本单位实际和项目实施的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 6 材料与零部 件控制 材料与零部件质 量证明文件缺失 或不符合相应规 定 材料与零部件在使用前应具有合格的质 量证明文件 周排查 质量安全总监 7 未按规定进行材 料复验 按照法规、标准、控制程序文件的要求进行 复验 周排查 质量安全总监 8 材料标识缺失或 不符合相应规定 按照法规、标准、控制程序文件的要求核查 材料原始标识并进行标识移植 日管控 质量安全员 9 材料储存条件不 符合规定 按照法规、标准、控制程序文件的要求进行 存储 月调度 主要负责人 10 未按规定进行材 料发放领用 按照规定进行材料发放领用，并做好相应记 录 日管控 质量安全员 11 材料控制责任人 未履职 材料控制责任人应按照材料控制程序文件 履职 周排查 质量安全总监 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 12 工艺控制 通用或专用工艺 文件缺失或不符 合相应规定 按照法规、标准、控制程序文件的要求编制 工艺文件 月调度 主要负责人 13 未按工艺规定进 行执行情况检查 按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情 况检查 日管控 质量安全员 14 工装机具使用管 理不规范 定期开展工装机具使用管理检查并做好 记录 月调度 主要负责人 15 工艺控制责任人 未履职 工艺控制责任人应按照工艺控制程序文件 履职 月调度 主要负责人 16 焊接控制 焊工管理不满足 质保体系要求 焊工管理应满足项目管理的要求，并建立 焊接作业人员明细表 日管控 质量安全员 17 焊工无证或超项 目焊接 焊工持证焊接，项目符合要求 日管控 质量安全员 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 18 无焊接工艺评定、 焊接工艺规程或 不覆盖 具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工艺 规程、焊接工艺卡，且能覆盖压力管道焊 接所需的工艺 周排查 质量安全总监 19 焊接环境不满足 法规标准要求 焊接环境应满足法规标准要求 日管控 质量安全员 20 焊接记录不及时、 不规范 及时、准确、规范填写焊接记录 日管控 质量安全员 21 焊缝返修未按规 定执行 焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文 件的要求执行 日管控 质量安全员 22 焊材未按有关规 定进行控制 应按照法规、标准、控制程序文件的要求进 行采购、验收、检验、储存、烘干、发放、 使用和回收 日管控 质量安全员 23 焊接控制责任人 未履职 焊接控制责任人应按照焊接控制程序文件 履职 月调度 主要负责人 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 24 热处理控制 热处理实施及管 理不满足质保体 系要求 热处理实施及管理应满足质保体系的要 求并记录 周排查 质量安全总监 25 缺少热处理工艺 或热处理工艺不 规范 按照法规、标准、控制程序文件的要求编制 工艺文件 周排查 质量安全总监 26 热处理设备不符 合要求 热处理设备、测温装置、温度自动记录装 置应符合有关规定 月调度 主要负责人 27 热处理记录和报 告不齐全、不规范 按照法规、标准、控制程序文件的要求，准 确、规范填写热处理记录，出具热处理报 告 周排查 质量安全总监 28 热处理控制责任 人未履职 热处理控制责任人应按照热处理控制程序 文件履职 月调度 主要负责人 29 无损检测控 制 无损检测通用或 专用工艺文件缺 失或不符合相应 规定 按照法规、标准、控制程序文件的要求编制 工艺文件 周排查 质量安全总监 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 30 无损检测人员资 质不满足要求 配备相应资质的无损检测人员并注册到 本单位 月调度 主要负责人 31 无损检测设备、仪 器和试块不满足 相应检测要求 应配备合格的无损检测设备、仪器和试 块，并按要求进行检定校准 月调度 主要负责人 32 未按相应工艺的 要求控制无损检 测的状态和时机 无损检测的状态和时机应满足相应工艺 的要求 日管控 质量安全员 33 无损检测记录和 报告缺失或不规 范 应及时出具准确规范的无损检测记录和报 告 周排查 质量安全总监 34 未对外委（含第三 方）无损检测工作 有效控制或确认 对外委（含第三方）无损检测工作进行控制 或确认 月调度 主要负责人 35 无损检测控制责 任人未履职 无损检测控制责任人应按照无损检测控制 程序文件履职 月调度 主要负责人 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 36 理化检验控 制 理化检验人员未 经培训合格 理化检验人员按要求培训上岗 月调度 主要负责人 37 理化检测设备和 仪器不满足