国家发改委股权投资企业备案相关工作指引(含全部标准文本附件)

目 录 股权投资企业备案文件指引/标准文本12 附表1.2股权投资管理企业基本状况表5 附表2.1股权投资企业高管人员状况表6 附表2.2股权投资管理企业高管人员状况表7 附表3股权投资企业资原来源状况表8 附表4股权投资企业资产负债状况表9 附表5股权投资企业从事股权投资状况表10 附表6股权投资企业股本退出状况表11 股权投资企业备案文件指引/标准文本212 股权投资企业备案文件指引/标准文本3.117 股权投资企业备案文件指引/标准文本3.219 股权投资企业备案文件指引/标准文本422 股权投资企业备案文件指引/标准文本524 股权投资企业备案文件指引/标准文本625 股权投资企业备案文件指引/标准文本727 股权投资企业备案文件指引/标准文本8.129 股权投资企业备案文件指引/标准文本8.231 股权投资企业备案文件指引/标准文本933 股权投资企业备案文件指引/标准文本1 X X股权投资企业备案申请书 标 准 文 本 国家发展和改革委员会 依据国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知（发改办财金[2011]2864号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。 我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，担当法律责任 一、营业执照复印件（股权投资企业实行托付管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的一般合伙人为机构的，还应提交一般合伙人的营业执照复印件）。 二、资本招募说明书。 三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的一般合伙人为机构的，还应提交一般合伙人的公司章程或合伙协议）。 四、托付管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交托付管理协议）。 五、托付托管协议（经全部投资者一样同意可以免于托管的，不必提交托付托管协议）。 六、全部投资者签署的资本认缴承诺书 全部投资者的认缴出资额合计应不低于1亿元人民币或等值外币 。 七、验资机构关于全部投资者实际出资的验资报告② 全部投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20。 ƒ 本标准文本所称“发起人”在自我管理情形下，系指对股权投资企业担当发起责任的人；在托付管理情形下，可以是实际担当管理责任的管理机构或其他对股权投资企业担当发起责任的人。 。 八、发起人 关于股权投资企业资本募集是否合法合规的状况说明书。 九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行托付管理的，还应供应受托管理机构的股东（合伙人）名单及状况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务状况及业绩介绍）。 十、律师事务所出具的法律看法书。 有关附表 对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。 附表1.1股权投资企业基本状况表 附表1.2股权投资管理企业基本状况表 附表2.1股权投资企业高管人员状况表 附表2.2股权投资管理企业高管人员状况表 附表3股权投资企业资原来源状况表 附表4股权投资企业资产负债状况表 附表5股权投资企业从事股权投资状况表 附表6股权投资企业股本退出状况表 XX股权投资企业（公章） 年 月 日附表1.1股权投资企业基本状况表 股投企业名称 填表日期 年 月 日 设立日期 申请备案日期 工商注册号 税务登记号 通讯地址 邮编 联系人 联系电话 网址 电邮 企业性质 中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”） 企业形式 有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明详细形式） 管理类型 自聘管理团队 [ ]（对合伙型，如由自然人干脆任一般合伙人，按此类填写） 托付其他股投企业管理 [ ] 受托机构名称 托付股投管理顾问企业管理 [ ] 受托机构名称 所管理资产合计 自有资产 管理其他备案股投企业 管理未备案股投企业 管理其他资产 万元 万元 万元 万元 万元 企业职员基本状况 职 员 总 数 人； 高管人员 人 学历构成 本 科 以 下 人 本 科 人 硕 士 人 博 士 人 从业背景结构 1.以股权投资为主要从业背景 人 2.以企业管理阅历为主要从业背景 人 3.以投资询问为主要从业背景 人 4.以技术探讨与产品开发为主要从业背景 人 5.以市场营销为主要从业背景 人 6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景 人 7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景 人 8.干脆从学校毕业 人 注 1、高管人员系指担当总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。为避开重复计算，对实行托付管理的，受托管理机构的高管人员和职员状况不在此表填写。 2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。 附表1.2股权投资管理企业基本状况表 股投管理企业名称 填表日期 年 月 日 设立日期 申请备案日期 工商注册号 税务登记号 通讯地址 邮编 联系人 联系电话 网址 电邮 企业性质 中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”） 企业形式 有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明详细形式） 所管理资产合计 自有资产 管理备案股投企业 管理未备案股投企业 管理其他资产 万元