国家创新能力的影响因素——兼评近期中国创新能力演变的特征.

国家创新实力的影响因素兼评近期中国创新实力演化的特征 国家创新实力的影响因素 兼评近期中国创新实力演化的特征 【标题注释】基金项目教化部“学习宣扬贯彻党的十七大精神和纪念改革开放三十周年”理论探讨（应急）课题（2008JYJ030）；国家自然科学基金项目（70673052）；教化部哲学社会科学探讨重大课题攻关项目（05JZDH0014）；教化部人文社会科学基金项目（07JC790047） 【作 者】魏守华 【作者简介】魏守华，南京高校长江三角洲经济社会发展探讨中心。（南京 210093） 【内容提要】国家创新实力是指一个国家长期连续推出创新性技术的实力，它取决于创新基础设施、产业集群的创新环境、科技与产业部门联系的质量和国际技术溢出的汲取实力。改革开放以来，中国的创新产出指标取得了近乎指数型增长的成就，但创新产出的质量尚有待于提高。就国家创新实力的影响因素看，中国在科技人力资源等创新基础设施方面有明显优势，并具有较高的汲取国际技术溢出实力，但是产业集群的创新环境还存在学问密集型服务业支撑不够等缺陷，科技与产业部门联系的质量不高也是制约中国创新实力的一个因素。 【摘 要 题】宏观视野 【关 键 词】国家创新实力/内生增长理论/产业集群/国家创新体系 【正 文】 一、引言 依据Furman等人（2002）的界定，国家创新实力用来衡量一个国家长期促进新技术产业化实力的凹凸。国家创新实力不仅对一个国家产业竞争力，尤其是高技术产品的国际市场份额产生干脆影响，而且还确定着一个国家将来的经济发展潜力（Furman et al., 2002）。创新实力虽然与科技发展水平有关，但两者存在本质差别，创新实力强调技术应用的经济效果，而不评价科技水平本身的凹凸；创新实力与产业竞争力或生产率也有明显区分，因为后者可能来源于规模经济、良好的基础设施等与新技术产业化无关的其他因素。Furman Hayes（2004）选取了20世纪80年头以来世界上部分发达国家、新兴工业化国家作样本，把它们分为领先创新、中间阵营、第三阵营和新兴创新四组类型进行考察，① 从创新实力的角度说明这些国家生产率增长差异的缘由，还着重探讨了为什么有的国家能够持续技术领先，有的国家能够实现技术追逐，而有的国家技术却停滞不前的内在缘由。本文试图对上述国家创新实力的相关理论进行扩展，进一步探讨国家创新实力的影响因素，详细地说，本文强调国际技术溢出汲取实力的重要性。 依据美国经济学家Porter（1990）的观点，经济发展一般要经验要素驱动、投资驱动、创新驱动和财宝驱动四个阶段；同时，依据国际发展阅历，人均GDP在1000－3000美元之间，经济发展方式往往须要由要素驱动或投资驱动向创新驱动转变，否则，可能会出现“拉美现象”。改革开放以来，中国经济取得的辉煌成就令世界瞩目，目前人均GDP为2500美元左右，但也引发了资源、环境、生态等方面的巨大压力，接着依靠以要素驱动或投资驱动为主的发展方式将难以为继。基于中国的实践和国际理论与阅历，中共十七大报告把建设创新型国家和提高自主创新实力确定为国家发展战略的核心。国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020）明确了将来15年我国科技发展的核心是“自主创新，走建设创新型国家之路”。那么，目前我国创新实力的发呈现状及其趋势是什么本文也试图基于国家创新实力的影响因素评价1991年以来我国创新实力演化的主要特征。② 文章的结构支配如下其次部分扩展国家创新实力的影响因素，第三部分描述近期来中国创新产出及其影响因素演化的主要特征，最终是本文的结论与政策建议。 二、国家创新实力的相关理论及其影响因素 Furman等人（2002）、Furman Hayes（2004）认为，以Romer（1990）为代表的内生增长理论、以Porter（1990）为代表的产业集群竞争优势理论和以Nelson（1993）为代表的国家创新体系理论是国家创新实力的理论基础。这三个理论分别从不同视角阐述了影响一个国家创新实力的确定因素。内生增长理论把创新实力抽象地概括为RD活动的努力及其对学问存量的有效利用，而其他两个理论则强调详细因素Porter（1990）强调“钻石模型”中相关因素对创新的作用，③ 而Nelson（1993）则从演化的角度强调国家创新政策、教化状况和制度环境对创新的作用。据此，Furman等人（2002）、Furman Hayes（2004）提出国家创新实力的分析框架包括以下三个方面创新基础设施、产业集群的创新环境和科技与产业部门联系的质量。但正如Liu Buck（2007）所指出，上述国家创新实力的分析框架对国际技术溢出渠道及由此产生的国际技术溢出汲取实力关注不够，本文赞同Liu Buck（2007）的观点，认为国家创新实力的影响因素要突出国际技术溢出的汲取实力。随着经济全球化和信息技术的发展，国际贸易和国际干脆投资快速扩张，学问传播速度也不断加快，国际技术溢出对一国创新实力，尤其是对后发国家的创新有重要影响。 鉴于以上分析，本文对Furman等人（2002）、Furman Hayes（2004）的国家创新实力分析框架进行了扩展，认为国家创新实力包括四方面影响因素创新基础设施、产业集群创新环境、科研与产业部门联系的质量、国际技术的汲取实力，详细来说主要有以下几个方面。 第一，创新基础设施来自内生增长理论，反映创新的基础条件与设施，强调RD部门的努力及其对学问存量的有效利用。其次，产业集群创新环境是国家创新实力的微观基础，来自产业集聚的学问外部性理论，一是强调空间集聚效应，学问及信息的溢出与产业聚集休戚相关。相同或相关行业的企业集中所形成的地方化经济和由多样化经济活动在一地集中所形成的城市化经济，它们为创新供应了两类不同的产业环境，即专业化和多样化的产业环境。④ 二是强调结构和联系效应，如产业内竞争与合作、上下游产业间互动对创新的影响，如Von Hippel（1988）关于供应商、制造商、终端客户等上下游企业互动创新的探讨。第三，联系的质量反映科研与产业部门在创新中相互促进、相互支撑的过程，强调教化、科技、政策等对创新的影响。一般来说，政府与市场在创新中扮演不同的角色，政府偏重于供应基础探讨等科技公共物品，而市场偏重于技术开发等科技私人物品，两者须要相互补充，相互促进（吴贵生等，2004）。第四，国际技术溢出主要考察FDI、国际贸易和技术引进等渠道的影响如Grossman Helpman（1991）、Coe Helpman （1995）等强调国际贸易和技术进口对技术溢出的主动影响；江小涓（2002）认为FDI通过技术扩散、技术竞争和技术应用等途径实现溢出效应；Liu Buck（2007）实证了中国高技术产业的创新绩效与FDI、出口、技术引进等技术外溢渠道及技术汲取实力相关。 相应地，本文对国家创新产出及其影响因素选择指标如下第一，创新基础（设施）反映内生增长理论的指标，用RD人员全时当量（反映科技人力资源投入规模）和RD经费支出（反映RD经费投入规模）来衡量。其次，产业（集群）创新环境反映产业集聚与关联创新的指标，用产业集聚水平（反映外部