吉林省基金从业资格：现金流量表考试题

吉林省基金从业资格现金流量表考试题 吉林省基金从业资格现金流量表考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分与格。 一、单项选择题在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。 1、中小投资者选择购买股票基金而不是干脆购买股票，通常是为了__。 A．抵挡通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险 D．降低基金管理运作风险 2、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 3、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金ETF是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF 5、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 7、股票的内在价值就是股票将来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格 8、我国目前只能由依法设立的__担当基金管理人。 A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．基金托管银行 9、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业阅历 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 10、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格 B．具有国家承认的硕士探讨生以上学历 C．具有3年以上金融相关领域的工作经验和与拟任职务相适应的管理经验 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律学问考试 11、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A爱护投资者利益 B保证市场的公允、效率和透亮 C消退系统风险 D推动基金业的规范发展 12、下列关子基金与银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较平安 C．基金管理人与银行都必需定期向投资者公布资金运作状况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 13、考察基金公司风险限制实力的要点包括__。 A．公司风险限制理念 B．投资风险限制的状况 C．公司合规经营状况 D．公司风险限制组织架构状况 14、基金合同的主要披露事项不包括____ A基金运作方式 B基金收益安排原则 C基金资产净值的计算方法和公告方式 D风险警示内容 15、对非上市证券相识不正确的是__。 A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券不行以在其他证券交易市场交易 D．凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券 16、____是指基金资产因投资于各种债券国债.地方政府债券.企业债.金融债等而定期取得的利息收入。 A股票股利收入 B债券利息收入 C证券买卖差价收入 D存款利息收入 17、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品 18、一只基金在收益安排前的份额净值是1.3400元，假设每份基金安排0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行安排后基金的份额净值__。 A．不会有改变 B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定 19、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．城市信用合作社 D．农村信用合作社 20、基金销售机构内部限制应履行__原则。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 21、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。 A．保险公司 B．银行 C．交易所 D．证券公司 22、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事务时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会与其证监局备案。 A1 B2 C3 D4 23、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则 24、银行理财产品相比于基金__。 A．可作为自身负债的一种受益凭证 B．可以给投资者带来较为确定的利息收入 C．流淌性较差 D．信息披露程度较低 25、证券投资基金是以____为会计核算主体的。 A证券投资基金本身 B基金管理公司 C基金托管银行 D基金份额持有人 26、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。 A．基金销售机构要为基金投资人供应核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 B．为基金投资人披露基金销售机构状况 C．实行等效实名制的方式核实基金投资人身份 D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 27、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益 D．公允价值上升带来的收益 28、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。 A．虚拟资本是肯定独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式 D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不肯定相等，其改变并不完全反映实际资本额的改变 29、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资询问 30、下列关于货币市场基金利润安排的规定，正确的有__。 A．每日进行安排 B．货币市场基金每周一进行利润安排时，不包括上周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的安排权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的安排权益 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。 31、基金主要的运作环节包括__。 A．基金的募集与营销 B．份额的注册登记 C．资产的托管 D．投资管理 32、基金管理人