合规考试要点

合规考试要点 目 录 一、 2009 年合规考试支配 二、 证券公司合规管理人员胜任实力考试大纲 三、 重要出题点法规 1、 证券公司合规管理试行规定 2、 证券公司监督管理条例 3、 公司法 4、 证券公司风险处置条例 5、 证券法 6、 证券公司内部限制指引 7、 证券公司风险限制指标管理方法 8、 关于市场中介组织合规职责问题的最终报告 ， IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告） ， 2006 年3 月 Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, March 2006 9、 合规的作用（白皮书） ， SIA， 2005 年 12 月 white paper on the role of compliance, SIA, Otc. , 2005 10、 合规与银行内部合规部门 ， 巴塞尔银行监管委员会 ， 2005 年 4 月 29 日 11、 国务院法制办、 中国证监会负责人就证券公司监督管理条例 有关问题答记者问 一、 2009 年合规考试支配 考试时间 2009 年 3 月 14 日 考试地点 北京 考试范围 1、 从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论学问； 2、 履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、 行政法规、 规章及规范性文件； 3、 有关合规管理的基本理论、 实务及技能。 考试报名条件 1、 通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书； 2、 具有高校本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位） 。 3、 具有完全民事行为实力。 考试方式 考试实行闭卷、 计算机考试方式进行。 满分为 100 分， 题型为客观题。 考试运用中文。 考试时间为 180 分钟。 （有关考试的详细事项由协会另行公告） 考试合格标准 考试合格标准为 60 分。 考试成果有效期 考试成果合格的， 可取得成果合格证书， 考试成果有效期为三年。 二、 证券公司合规管理人员胜任实力考试大纲 新增考试大纲内容 考试在原有大纲的基础上增加证券公司监督管理条例 、 证券公司风险处置条例 和证券公司合规管理暂行规定 。 指定参考书目增加证券公司监督管理条例、 证券公司风险处置条例释义 （法律出版社） 考试大纲 目 录 第一部分 合规理论与实务 第一章 合规理论 第一节 合规制度基本概念及涵义 其次节 合规风险与其它公司风险的关系 第三节 合规管理与公司治理及公司内控的关系 第四节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工 第五节 合规管理制度的基本原则 第六节 合规文化建设 第七节 合规制度有效性评估和监督 第八节 其它合规问题 其次章... 1 / 2