湖南××××股份有限公司内部体系审核控制程序模板

湖南友谊阿波罗股份 内部体系审核控制程序 HNYA/B/8.2.2 1、 目标 验证现行质量管理体系要求要求和实施要求符合性，和体系运行连续有效性，并为体系改善及管理评审提供依据。 2、 范围 适适用于企业内部质量体系运行情况审核 ，凡包含企业全部质量活动和企业和质量体系相关全部部门，均适用本程序 。 3、 职责 3．1总裁同意年度质量审核计划和内部质量审核汇报 3．2管理者代表编制年度审核计划、同意审核实施计划。指定审核组 长，确定审核组员，成立内审小组。 3．3审核组负责编制并实施审核实施计划。提交审核汇报，跟踪 不合格项和纠正方法实施。 3．4被审核部门 配合内审工作， 并对审核中发觉不合格项制 定纠正方法并实施。 3．5 质量管理部门负责内审资料和统计保留。 4、 工作步骤 附后 5、 工作程序 5．1审核准备 5．1．1每十二个月十月由管理者代表策划编制“年度质量审核计划”， 报总裁同意后实施。 5．1．2由管理者代表成立审核组，指定审核组长，审核组员并规 定其职责，审核人员应经认证咨询机构，培训考试合格后方 能负担审核工作。审核员不得审核自己工作。 5．1．3由审核小组负责编制审核实施计划，报管理者代表同意后 实施。计划应包含以下内容 a ） 审核目标、范围和依据 b 审核性质 第 2 页 共 14页 HNYA/B/8.2.2 c 审核组组员 d 审核日程、日期 e 受审核部门及内容 5．1．4审核组应提前一周将审核实施计划以文字形式下达成受审 核部门。 5．1．5文件搜集包含标准、质量手册、程序文件、作业指导书，及 国家相关法律法规等。 5．1．6编写检验表 审核组依据审核计划和搜集文件按部门编写检验表 5．2审核实施 5．2．1首次会议 由审核组长介绍审核目标、范围、依据、步骤及审核方法。 5．2．2现场审核 5．2．2．1审核方法 a 面谈 审核员依据检验表和被审核部门责任人或当事人面谈，其讲话 内容能够作为证据，陪同人员讲话不可作为证据。 b 检验文件或统计 向被审核部门责任人或当事人索取相关文件或统计，检验 统计完事性、真实性和一致性。 c 现场检验 检验现场工作环境、职员操作规范是否符合要求 5．2．2．2审核要求 a 具体统计客观证据 b 当场向被审核方提出不合格项 c 取得被审核方确定后，据此编写不合格汇报。 5．2．3编写不合格汇报 a 不合格事实陈说全方面、清楚、正确地用文字表示出来。 b 被判不合格理由 c 不合格程度和类型必需在汇报中表示清楚，不合格程度包含严重 不合格和通常不合格。不合格类型是指体系型、实施型和效果型。 由审核组长主持召开末次会议，介绍审核结果，宣告审核结论。 第 4 页 共 14页 HNYA/B/8.2.2 5．2．4末次会议 5．3纠正方法 不合格汇报必需分别传达给被审核部门责任人，接到汇报后，部门应在一周之内分析研究不合格原因，制订纠正方法，明确完成日期，并组织实施。 5．4跟踪验证 审核组必需对被审核部门采取纠正方法进行跟踪，验证其实施效果，直至方法完全落实，消除不合格产生原因为止。 5．5编写审核汇报 审核组编写内部体系审核汇报，并报总裁同意。内容包含 5．5．1审核目标、范围、依据 5．5．2审核计划完成情况 5．5．3对不合格项分布和严重程度作统计，方便有针对性、关键地 采取纠正方法。 5．5．4纠正方法完成情况。 5．5．5对质量体系总体评价及其改善意见。 5．5．6编写人、同意人、分发范围 5．5．7附件审核计划、检验表、不合格项汇报等。 5．6审核资料保留。 由企业质量管理部门保留全部审核资料，并作为管理评审工作输入一部分。 6、 相关统计 6．1内部体系审核计划 6．2审核实施计划 6．3审核检验表 6．4不合格汇报 6．5不合格项统计表 6．6内部审核汇报 第 5 页 共 14页 HNYA/B/8.2.2 内部体系审核基础步骤图 制订年度审核计划 成立内审小组 制订审核实施计划 审核正确 查阅相关文件 编写检验表 首次会议 审核实施 现场审核 审核小组会议 开具不合格汇报 被审核部门确定 不合格汇总分析 分析不合格原因 末次会议 制订纠正方法 审核后续工作及纠正方法跟踪 实施纠正方法 编制内审汇报 完成汇报 同意分发内审汇报 验证纠正 方法 提交管理评审 修改文件统计存档 第 6 页 共 14页 湖南友谊阿波罗股份 内部体系年度审核计划 HNYA/B/JL01 审核目标 审核范围 审核依据 月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 编制 审核