4-5-债券持有人会议规则(修改)汇总

浙江康盛股份有限公司 2016年非公开发行公司债券之债券持有人会议规则 为规范浙江康盛股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）2016年非公开发行公司债券（以下简称“本次债券”）债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障本次债券债券持有人（以下简称“债券持有人”）的合法权益，依据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法、公司债券发行和交易管理方法、非公开发行公司债券备案管理方法（以下简称“备案管理方法”）以及本次债券各期相关债券交易场所业务规则等法律法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际状况，特制订本规则。 本规则项下的公司债券为公司依据浙江康盛股份有限公司2016年非公开发行公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）约定非公开发行的公司债券，发行人与债券受托管理人签署了关于浙江康盛股份有限公司2016年非公开发行公司债券之债券受托管理协议（以下简称“债券受托管理协议”）并受之约束。 本规则中规定的债券持有人会议职责范围内的事项，债券持有人应通过债券持有人会议维护自身的利益；其他事项，债券持有人应依据法律、行政法规和募集说明书的规定行使权利，维护自身的利益。 第一章 总则 第一条 债券持有人会议是指全部债券持有人或其代理人均有权参与的、依据其所持有的未偿还且有表决权的债券数额通过投票等方式行使表决权的、代表全体债券持有人利益、形成债券持有人集体意志的决策机构。 其次条 债券持有人会议由全体债券持有人组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。 第三条 凡通过认购、受让、接受赠与、继承等合法途径取得并持有本次债券的投资者，均视为同意并接受本规则，并受之约束。 第四条 债券持有人进行表决时，以每一张未偿还债券为一票表决权，但发行人、持有发行人10以上股份的发行人股东、本次债券保证人或者发行人、上述发行人股东、本次债券保证人的关联企业持有的未偿还债券无表决权。 第五条 债券持有人会议依据本规则审议通过的决议，对全部债券持有人（包括全部出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本次债券之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次债券的持有人，下同）均有同等效力和约束力。债券受托管理人依据债券持有人会议决议行事的结果由全体债券持有人担当。 第六条 本规则中提及的“每期债券”指由发行人一次性发行方式下所发行的本次债券或分期发行方式下所发行本次债券的各期债券。提及的“每期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的各期债券（1）已兑付本息的债券；（2）已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的依据每期债券条款应支付的任何利息和本金；和（3）不具备有效恳求权的债券。 其次章 债券持有人的权利和义务 第七条 债券持有人在持有本次债券期间，享有如下权利 1、享有到期按本次债券募集说明书的规定要求发行人兑付债券本金和/或利息的权利； 2、对影响本次债券偿付本息及其他可能影响债券持有人重大利益的情形享有知情权，但是无权干涉或参与发行人的经营管理； 3、有权按本次债券募集说明书的规定对债券进行转让、质押和继承； 4、有权依据本规则的规定参与债券持有人会议并享有表决权； 5、有权通过债券持有人会议变更债券受托管理人； 6、债券持有人可单独行使权利，也可通过债券持有人会议行使权利； 7、国家法律、法规给予其作为公司债权人的其他权利。 第八条 债券持有人在持有本次债券期间，应履行如下义务 1、遵守募集说明书、债券受托管理协议及本规则项下的相关约定； 2、依其所认购的本次债券数额足额缴纳认购/购买资金； 3、除法律、法规规定、债券受托管理协议和募集说明书约定外，不得要求公司提前偿付本次债券的本金及利息； 4、国家法律、法规规定应当由债券持有人担当的其他义务。 第三章 债券持有人会议的职权 第九条 债券持有人会议的权限范围如下 1、就发行人拟变更募集说明书的约定作出决议，但债券持有人会议不得做出决议同意发行人不支付本次债券本息、降低本次债券利率、延长本次债券期限、取消本次债券募集说明书中的回售条款和上调利率条款； 2、在发行人不能或预料不能按期偿还本次债券本金和/或利息时，确定是否同意发行人提出的相关解决方案作出决议，确定是否通过诉讼等程序强制发行人偿还债券本息，确定是否参与发行人的整顿、和解、重组或者破产清算的法律程序； 3、在发行人发生减资（因股权激励回购股份及回购并注销部分限制性股票导致的减资除外）、合并、分立、被接管、歇业、解散、申请破产或其他涉及债券发行人主体变更时，对是否接受发行人提出的方案，以及行使债券持有人依据有关法律法规享有的权利作出决议； 4、就变更、解聘本次债券受托管理人，或变更债券受托管理协议的主要内容作出决议； 5、应发行人提议或在本次债券的担保资产或保证人发生重大不利变更、或其他偿债措施发生重大变更的状况下，确定是否同意发行人追加、替换担保资产或保证人或变更担保方式（若有），以及对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议； 6、发生债券受托管理协议第3.4条所述之重大事项，对债券持有人权益产生重大实质影响时，或发行人信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭遇损失时，确定是否需变更本规则条款，以及对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议； 7、发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿实力面临严峻不确定性，须要依法实行行动的，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议； 8、发行人提出债务重组方案的，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议； 9、依据法律、行政法规、中国证监会、本次债券挂牌转让的交易场所及本规则规定的其他应当由债券持有人会议审议并确定的事项。 第四章 债券持有人会议召开的情形 第十条 在本次债券存续期内，发生下列事项之一的，应当依据本规则召开债券持有人会议 1、拟变更募集说明书的约定； 2、拟变更本规则； 3、拟变更、解聘债券受托管理人，或变更受托管理协议的主要内容； 4、发行人不能按期支付本次债券本金和/或利息； 5、发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿实力面临严峻不确定性，须要依法实行行动的； 6、发行人提出债务重组方案的； 7、发行人发生减资（因股权激励回购股份及回购并注销部分限制性股票导致的减资除外）、合并、分立、被接管、歇业、解散、申请破产或其他涉及债券发行人主体变更的状况； 8、增信机构（若有）、增信措施（若有）或者其他偿债保障措施发生重大变更且对债券持有人利益产生重大不利影响；追加、替换担保资产或变更担保人或者变更担保方式（若有）； 9、发行人信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭遇损失的； 10、发行人书面提议召开债券持有人会议； 11、债券