3天C组内部审核发现的问题

南海发展股份有限公司 11月20日-22日C组内部审核发觉的问题 序号 部门 审核过程发觉问题点 改善措施和要求 改善完成日期 改善结果验证 1 人力资源部 查看了公司2013年度培训安排，但其中第810项时间已到，但是未能供应培训签到表、评价记录等相关培训记录。 建议依据年度培训安排完善培训的相关书面证据； 2 未能供应特别工种登记记录、上岗证和资格证书。 要求人力资源部收集公司全部特种工种资格证书，并做好登记； 3 2013年度培训安排中较多部分课程未建立员工培训考核评定单和员工培训档案。第7-9项未能供应。 4 抽查员工未能说出公司的管理方针。 5 人力资源部的职责有电子版，无签发。 6 环境因素有识别，但不全面，如乱拉电线。 7 管理文件没有签发。 8 部门的记录未供应清单，不知是否按要求保存。 9 管理手册和程序文件没有得到有效版本。 10 公司职务说明书没有分发。 11 重要环境因素和不行接受风险没有制订管理实施方案。 12 未能供应部门的目标、指标及统计分析。 1 工程部 未能供应项目施工过程的管控资料。 2 管理文件没有受控、签发。 3 未能供应工程安排相关记录。 4 部门职责不熟识； 5 未能供应施工过程中领用的工具、材料记录。 6 施工现场有标识牌，没有完善标识牌损坏、更换、丢失的有关记录。 7 有对施工质量问题进行会议、方案提出，但未能对结果进行验证。 8 工程材料、设备验收等有纳入工程管理规定，但未能供应相关记录。 9 质量、环境、平安目标指标未做统计分析。 10 目前基本上未执行程序文件。 11 重要环境因素和不行接受风险没有制订管理实施方案。 12 现场环境因素识别不全面，如施工现场环境因素粉尘、噪音、垃圾。 13 对本部门的环境因素和危急源未进行有效限制，废弃物未进行处理，如灯管、废刀片、电池。 14 员工未能说出公司的管理方针。 15 部门的记录未供应清单。 1 大沥城西污水处理厂 目前未建立污水厂职责、未能供应污水厂各部门的职务说明书。 2 未能供应特种设备清单、水表、流量计未能供应相应的运用登记证和清单。 3 没有对用水用电每月对比进行分析。 4 厂区有标识牌，没有完善标识牌损坏、更换、丢失等有关记录。 5 水质质量出现问题时没有整改分析记录。 6 固体废弃物暂未分类和管理。 7 未对环境、平安因素进行统计分析，有对生产运行数据进行分析。 8 未对保证质量、环境和职业健康平安管理体系运行所需的监视和测量活动进行策划。 9 未能供应不合格产品的处置分析。 10 未能供应顾客满足度调查表。 11 未对计量设备建立清单、没有校准安排。 12 管理文件没有编号、不受控。 13 员工未能说出公司的管理方针。 14 没有依据污水厂职能建立目标、指标。 15 没有对环境因素和危急源进行识别，建立清单； 16 重要环境因素和不行接受风险没有制订管理实施方案。 17 没有供应员工平安培训课程和记录。 18 供应污水厂各项应急预案不全面；如“生产性营业单位应急预案编写导则”规定的应急预案； 19 没有应急预案演习安排、照片和符合性评价记录；如中毒、中暑、爆炸、自然灾难、突然停电和停水、员工堕落污水池等预案。 20 废气、噪音、废水监测报告。 21 污水厂现场没有明示的应急组织机构图和各项职责。 22 污水厂没有平安主任人员。 23 部分零星易消耗品选购商没有调查、评估，建立合格供方清单。 24 没有选购品验收、入库、出库、盘点记录。 25 没有供应特种人员上岗证。 26 现场灭火器和消防栓没有点检记录。 27 没有化学品MSDS报告。 28 没有污水厂专项应急预案，如爆炸等。 29 部门的记录未供应清单。 1 客服中心 没有水表和流量计检测标准。 2 没有供应设备一览表；没有保险柜设备管理没有建立管理规定。 3 查2013年7月14日关于职业心态与职业素养培训，无签到表和培训后的评价记录。 4 查设备管理和维护，目前未能供应全部设备的管理和维护标准； 未能供应设备修理安排；查2013年8月分设备修理单。 5 查营业人员服务礼仪标准，发觉标准内容欠缺礼仪的有关规定。 6 查广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装项目工程，未能供应施工过程质量/环境/平安检查记录和沟通记录。 7 查目前未形成相应的工程安排。 8 查客服中心目前对施工设备管理处于失控状态；没有保养安排和保养记录及登记记录。 9 查目前对工程隐藏工程没有形成过程质量确认记录。 10 查广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装工程，没有施工过程工具、材料检验标准和检验记录。 11 查广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装工程现场施工过程平安、文明会议及要求。 12 查广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装项目工程现场产生的垃圾、噪音及粉尘的限制。 13 查项目施工对周边住民环境、平安要求方面建立施工时机限制；如几点可以施工，几点不行以施工。 14 查产品防护管理规定；没有建立产品搬运、包装、贮存、防护和交付过程限制规定；登记记录、领用和交付记录。 15 查用户满足度、回访记录及统计分析；针对分析的结果做出订正预防措施分析。 16 查有建立质量环境平安目标指标； 部分目标统计频率应当结合质量环境平安管理体系的要求和实际业务的要求进行设置，目标指标未进行统计分析达成状态； 17 没有建立重要环境因素和重大风险管理实施方案。 18 关于质量、环境、平安体系过程监视和测量没有进行。 19 关于质量、环境、平安不合格项没有进行订正预防措施。 20 查客服中心未对垃圾进行分类和标识及处理记录、危急废弃物转移协议；