3、稽核管理制度

稽核管理制度 第一章 总则 第一条 为规范管理，使各项工作有序开展，更好地激发公司全体员工工作主动性和主观能动性，提高工作效率，特制订本制度。 其次条 稽核目的 u 通过稽核，提高执行力； u 检查发觉公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析缘由进行改善； u 检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理方法、作业流程、岗位职责、会议决议的执行状况及其工作进度； u 加强与促进公司部门之间的协调、沟通； u 检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈； u 精确驾驭全公司员工的工作业绩为公司绩效考核供应依据，促进公司各部门提高工作效率； u 建立、健全和完善公司责任制约机制； u 纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气； u 促进企业和谐发展。 第三条 本制度适用于公司全部部门、全部岗位的日常工作稽核及专项稽核。 其次章 权责、分工及内容 第四条 稽核部组织 u 稽核部直属总经理，对总经理干脆负责； u 建立以稽核部经理、稽核员为组员的稽核部； u 稽核部人事任免由总经理确定； u 稽核部设经理1名，稽核员3名； u 稽核部经理负责稽核部的全面工作； u 稽核部稽核员负责执行详细的稽核工作任务。 第五条 稽核部权责 u 负责整个公司的稽核限制和管理； u 稽核部代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； u 稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理方法、作业流程、岗位职责等规定进行作业； u 坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理方法、作业流程、岗位制度等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教化为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； u 对稽核工作中发觉的问题有督导改进和奖惩权； u 对严格按公司作业流程、制度执行且表现良好的部门和个人有嘉奖权； u 有权召集被稽核部门相关人员参加调查座谈会。 第六条 稽核部经理权责 u 全面负责公司的稽核限制和管理； u 接收总经理所安排的稽核工作任务； u 为稽核员分解稽核任务，编制稽核周任务书、提出专项稽核提案及为稽核员供应工作指导； u 主持稽核部日常工作，包括稽核部早晚会、稽核专项会议、案例分析会的召开； u 对稽核员的工作进行检查和跟进； u 汇总每周的稽核工作，将稽核周总结报告上报总经理； u 对公司制度/流程的总体运行进行有效、全面的监督和维护。 第七条 稽核员权责 u 细致学习各种制度条文，在稽核过程中娴熟驾驭奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展； u 依据稽核周任务书、稽核日检查表规定进行稽核工作； u 按时按质完成稽核周任务书和总经理、稽核经理安排的专项稽核任务； u 按时完成稽核日检查表、整改通知书、专项稽核报告、稽核奖捐单等表单的填制和上交； u 刚好向稽核经理汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、工作流程、管理方法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。 第八条 公司各部门权责 u 在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位负责供应每周工作支配、总结和专项支配及总结； u 在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位负责供应各种例会和专题会议的记录； u 在稽核部稽核工作中，各部门负责供应本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录； u 在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位负责供应客观的证据证明此项任务已完成； u 各部门对各种规章制度、程序文件、管理方法、作业流程、岗位说明书、限制卡等规定的缺陷可提出修改建议； u 在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面对稽核部提出申请，由稽核部提议在稽核专题会上探讨，并形成决议。 第九条 稽核内容包括工作职责、作业流程、程序文件、管理方法、限制卡、操作指导书、规章制度、5S、纪律、绩效管理、平安生产、工作任务、会议决议、日常工作支配、总结、管理变革任务等。 第三章 稽核部例会 第十条 稽核专题会议 n 每周召开一次稽核专题会议，会议目的如下 u 通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案； u 通过探讨和沟通，提高稽核员的专业实力和提升稽核效率； u 促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。 n 稽核员须要就以下内容进行工作汇报 u 每个稽核周期内所发觉的问题点，包括惩罚或整改的问题及专项稽核总结报告； u 流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题； u 被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题； u 稽核员在稽核过程中所遇到的困难； u 对重点专项稽核分析其深层次缘由并判定责任最终归属； 第十一条 周例会 u 稽核经理/员在每周的例会上向公司管理层汇报上周的稽核状况，并公布上周的稽核战报及各部门的横向稽核状况； u 依据稽核战报的排名状况，进行嘉奖或惩罚。 第四章 稽核考核 第十二条 稽核部为稽核员设定量化工作指标，主要指标为一个稽核周期（6天）内每名稽核员必需提出3项以上（含3项）问题点及处理建议。 第十三条 对稽核员进行绩效考核，主要指标有稽核任务完成率、专项稽核完成率、被稽核部门投诉率等指标。 第五章 稽核的程序 第十四条 稽核员依据稽核周任务书、稽核日检查表所支配任务到相关部门稽核。 第十五条 稽核员要求被稽核部门供应相关证据以供检查。 第十六条 稽核员将稽核事实照实的填写在稽核日检查表上，稽核内容栏应包括事实描述、处理结果等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其干脆上司确认属实后签字。处理结果栏应包括嘉奖、乐捐、责令限期整改等内容（嘉奖、乐捐建议须有相关资料、证据）。 第十七条 对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制整改通知书中“接受整改部门”、“部门负责人”、“整改发出日期”和“整改内容”等栏并签名后，再由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，整改部门责任人填写缘由分析和整改措施并签名后自留一份，被整改部门责任人实施整改；被稽核部门在填写整改措施时，不应实行如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写详细实施动作和方法。被整改部门必需在一个工作日内填写好整改措施交稽核部。 第十八条 稽核员在整改期限到期后1个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，照实填报在整改通知书中整改稽核栏上。 第十九条 在稽核过程中检查出违纪状况由稽核员当场开具稽核奖捐单，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级或二级上司确认后签字并对拒绝签字的当事人双倍惩罚；当事人上司也拒绝签字的，由稽核经理核实确认事实后，对拒绝签字的当事人和主管都处双倍惩罚且主管做书面检讨全公司公布。 其次十条 稽核员依据稽核日检查表、整改通知书、专项稽核报告、稽核奖捐单每周制作稽核总结报告，经稽核部经理审核后上交总经理。 其次十一条 被稽核部门或责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核部经理提出书面申诉报告，稽核部经理审查是否受理予以受理的由稽核部经理在稽核专题会上提议，依据相关制度探讨、表决并形成最终处理看法，稽核